31.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。
A.1000
B.2500
C.10000
D.25000
32.公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( )元。
A.1
B.1.60
C.2
D.4
33.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量.按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例
B.有偿送股比例
C.有效送股比例
D.约定送股比例
34.证券公司自营业务的高风险特点主要是指( )。
A.合规风险
B.技术风险
C.市场风险
D.经营风险
35.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。
A.发行人的监事
B.发行人的打字员
C.持有公司10%股份的股东
D.公司的实际控制人
36.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。
A.风险预警指标
B.风险监控阀值
C.敏感性指标
D.风险测量阀值
37.下列( )不属于禁止内幕交易的主要措施。
A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B.严禁从业人员炒买炒卖股票
C.必须使用专门的股票账户和资金账户
D.加强监管
38.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
39.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是( )。
A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续简单、清晰，费时少
40.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。
A.资金数量
B.交易量
C.交易品种
D.时间和条件
41.下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是( )。
A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布
42.一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值
为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于( )。
A.债券期货
B.利率期货
C.债券期权
D.利率期权
43.银行间债券市场的债券交易采用的是( )。
A.询价交易方式
B.折价交易方式
C.众人竞价方式
D.官方定价方式
44.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招
商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。
A.深圳发展银行总行
B.中国工商银行深圳分行
C.招商银行北京分行
D.中国银行北京分行
45.在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行( )。
A.第三方存管制度
B.登记结算公司结算制度
C.商业银行托管制度
D.指令交易制度
46.目前我国A股账户不可用于买卖( )。
A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
47.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易
B.市价交易
C.净价交易
D.买卖价交易
48.我国目前规定，证券交易所接受其会员的( )。
A.止损委托申报
B.止损限价委托申报
C.全额成交申报
D.限价申报
49.深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的( )。
A.上下150元
B.上下15%
C.上下15元
D.上下50%
50.根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是( )。
A.B股
B.A股
C.债券
D.基金
51.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按()进行申报。
A.证券公司账户
B.证券公司席位
C.投资者资金账户
D.投资者证券账户
52.《标准券折算率管理办法》规定，每( )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A.星期二
B.星期三
C.星期四
D.星期五
53.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与( )有关。
A.上期最高收盘价和上期最低收盘价
B.本期最高收盘价和本期最低收盘价
C.上期开盘价和上期收盘价
D.上期收盘价和本期开盘价
54.T+3滚动交收适用于( )。
A.A股
B.基金
C.债券
D.B股
55.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )。
A.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
C.将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用
56.在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中( )不是我国曾出现过的资金存取的方式。
A.证券营业部自办资金存取
B.委托银行代理资金存取
C.结算公司代理资金存取
D.银证转账存取
57.在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送( )。
A.相关证券公司
B.相关经纪人员
C.中国结算公司
D.中国证监会
58.关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是( )。
A.按抽签决定认购成功者
B.按价格优先原则决定认购成功者
C.按时间优先原则决定认购成功者
D.按客户优先原则决定认购成功者
59.某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为( )元。
A.147.70
B.147.78
C.147.80
D.148.00
60.按照( )的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。
A.所有权固定
B.权益与所有权分离
C.权益固定
D.权益与所有权一致
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |