参考答案及详细解析
一、单项选择题
1. 解析：答案为C。如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金。
2. 解析：答案为C。深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日16：O0，结算参与人和发行人应保证在最终交收时点时有足额的资金、证券用于T+1日权证交易和行权的交收。
3. 解析：答案为B。客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券商托管证券和银行存管资金。
4. 解析：答案为A。决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性是证券自营业务的特点。其中决策的自主性是证券公司自营买卖业务的首要特点。
5. 解析：答案为A。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险。
6. 解析：答案为C。创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于100万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
7. 解析：答案为C。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家产业政策的规定。
8. 解析：答案为A。A股账户可以买卖人民币普通股票(A股)、债券和证券投资基金。
9. 解析：答案为B。更换新号码的证券账户卡包含新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。
10. 解析：答案为C。金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利。
11. 解析：答案为A。权证是指基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。
12. 解析：答案为A。开放式基金的买价和卖价是在资产净值的基础上加一定的手续费。
13. 解析：答案为A。涨跌幅价格以前一个交易日的收盘价为基准。
14. 解析：答案为D。B股佣金是按1美元或5港元为起点收取。
15. 解析：答案为C。证券公司可以为客户提供融资融券的信用交易。
16. 解析：答案为A。在客户认知阶段，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
17. 解析：答案为B。对于A股，我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日对该证券作除权处理。
18. 解析：答案为D。委托指令根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
19. 解析：答案为D。集合资产管理计划运作期间发生的费用.可以列入集合资产管理计划费用，但应当在集合资产管理合同中作出明显的约定。
20 解析：答案为C。在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是国债。
21. 解析：答案为D。2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年，即365天。
22. 解析：答案为A。债券质押式回购交易，是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)在将债券出质给逆回购方(买入返售方、资金融出方)融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。债券质押式回购的计价单位是“每百元资金到期年收益率”。
23. 解析：答案为D。新股网上竞价发行的优点包括市场性、连续性、经济性、高效性。
24. 解析：答案为A。《关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定了境外投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例的限制，即单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
25. 解析：答案为D。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。
26. 解析：答案为B。证券交易所无法连续交易的情形有：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等。
27. 解析：答案为A。买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定，并向市场公布。
28. 解析：答案为B。基金认购的方式之一的网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
29. 解析：答案为A。在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
30. 解析：答案为B。客户承担的义务有：了解交易风险，明确买卖方式;采用正确的委托手段;按规定缴存交易结算资金;确定委托手段;接受交易结果;履行交割清算义务等。
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