31.基金托管费是支付给( )的费用。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金监管机构
D、基金持有人
答案：B
解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。
32.股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的( )。
A、股本
B、盈余公积
C、资本公积
D、未分配利润
答案：C
解析：溢价款列为公司的资本公积。
33.在美国发行的外国债券被称为( )。
A、扬基债券
B、武士债券
C、龙债券
D、欧洲债券
答案：A
解析：在美国发行的外国债券被称为扬基债券。
34.以下不属于金融衍生工具产生的原因的是( )。
A、承担风险，追逐利润
B、20世纪80年代以来的金融自由化
C、金融机构利润驱动
D、新技术革命
答案：A
解析：金融衍生工具产生的最基本原因是避险。
35.在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是( )。
A、货币市场基金
B、股票基金
C、国债基金
D、指数基金
答案：B
解析：股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。
36.在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是( )。
A、交易大厅
B、交易主机
C、参与者交易业务单元
D、交易席位
答案：B
解析：在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是交易主机。
37.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须有( )年以上的证券、期货从业经历。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：B
解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须有2年以上的证券、期货从业经历。
38.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是( )。
A、股权类远期合约
B、债券类资产的远期合约
C、远期利率协议
D、远期汇率协议
答案：C
解析：按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是远期利率协议。
39.( )是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
A、加权股价平均数
B、简单算术股价平均数
C、修正股价平均数
D、股价指数平均数
答案：A
解析：加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
40.1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了( )，使银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。
A、《格拉斯-斯蒂格尔法案》
B、《金融服务现代化法案》
C、《证券法》
D、《金融法》
答案：A
解析：1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了《格拉斯-斯蒂格尔法案》，使银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。
41.某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为( )。
A、7.49元
B、7.46元
C、7.21元
D、6.95元
答案：D
解析：加权股价平均数为：8.3×3000/16000+7.5×5000/16000+6.1×8000/16000=6.95元。
42.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )。
A、6个月
B、12个月
C、24个月
D、36个月
答案：B
解析：承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。
43.关于保险公司次级债的说法，错误的是( )。
A、保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
B、中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理
C、募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿
D、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
答案：C
解析：募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。
44.上证基金指数的代码为( )。
A、000001
B、000011
C、000002
D、000012
答案：B
解析：上证基金指数的代码为000011。
45.一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用( )。
A、一级ADR
B、二级ADR
C、三级ADR
D、无担保ADR
答案：C
解析：一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用三级ADR。
46.证券公司的IB业务起源于( )。
A、日本
B、英国
C、美国
D、中国
答案：C
解析：证券公司的IB业务起源于美国。
47.以下不属于完善内部控制机构的原则的是( )。
A、健全性
B、合理性
C、独立性
D、灵活性
答案：D
解析：完善内部控制机构的原则是：健全性、合理性、制衡性、独立性。
48.股利正式发放给股东的日期叫做( )。
A、派发日
B、股权登记日
C、股利宣布日
D、除息除权日
答案：A
解析：股利正式发放给股东的日期叫做派发日。
49.以下不属于政府债券特征的是( )。
A、安全性高
B、流通性差
C、免税待遇
D、收益稳定
答案：B
解析：政府债券具有安全性高、流通性强、收益稳定和免税待遇四个特点。
50.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。
A、资金和资产存管机构
B、信用增级机构
C、信用评级机构
D、发起人
答案：C
解析：如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。
51.投资适当性的要求就是( )。
A、全面收集客户的投资信息
B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品
C、推荐投资者购买风险适度的产品
D、适合的投资者购买恰当的产品
答案：D
解析：投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。
52.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经( )批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
A、证券交易所
B、国务院证券监督管理机构主要负责人
C、执法机构
D、司法部门
答案：B
解析：经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
53.我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度( )以内的外汇资金投资海外股票市场。
A、5%
B、10%
C、20%
D、30%
答案：B
解析：我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资海外股票市场。
54.所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的( )。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
答案：D
解析：单个境外机构投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的20%。
55.南方积极配置证券投资基金是( )。
A、公司型基金
B、指数基金
C、ETF
D、LOF
答案：D
解析：2004年10月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券投资基金(LOF)，并于2004年12月20日在深圳证券交易所上市交易。
56.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近( )年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A、5年
B、3年
C、2年
D、1年
答案：C
解析：首次公开发行股票并在创业板上市，要求：发行人应当保持业务、管理层和实际控制人的持续稳定，规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
57.不存在再投资风险的金融工具有( )。
A、股票
B、附息债券
C、无息票债券
D、契约型基金
答案：C
解析：对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
58.以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。
A、股权类期权
B、利率期权
C、货币期权
D、金融期货合约期权
答案：B
解析：利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。
59.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以( )实现内部控制目标。
A、适当的价格
B、合理的成本
C、稳健的速度
D、相互制衡为目的
答案：B
解析：考察内部控制机制的合理性原则。
60.以下关于经济周期循环的说法错误的是( )。
A、经济周期变动通过下列环节影响股票价格：经济周期变动--公司利润增减--供求关系变化--股息增减--投资者心理和投资决策变化--股票价格变化
B、复苏阶段--股价回升;高涨阶段--股价上涨
C、萧条阶段--股价低迷;危机阶段--股价下跌
D、每个周期要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段
答案：A
解析：考核经济周期循环。经济周期变动与股价变动的关系是：经济周期变动--公司利润增减--股息增减--投资者心理和投资决策变化--供求关系变化--股票价格变化。
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