二、多选(50题，每题1分，共50分)
61.现代证券交易所的计算机交易系统通常包括( )。
A、交易大厅
B、交易主机
C、参与者交易业务单元或交易席位
D、报盘系统及相关的通信系统
答案：ABCD
解析：证券交易所的交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上交所)或交易席位(深交所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。
62.上证企业债指数需要修正的情况是( )。
A、企业债新上市
B、暂停交易
C、发行量变动
D、终止交易
答案：ABC
解析：上证企业债指数的内容。
63.根据我国《证券法》的规定，公司在主板上市条件有( )。
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B、公司股本总额不少于人民币5000万元
C、公开发行的股份达公司股份总数的20%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D、公司在最近2年无重大违法行为，财务报告无虚假记载
答案：AB
解析：公司在主板上市的条件包括：公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;公司在最近3年无重大违法行为，财务报告无虚假记载。
64.一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括( )。
A、市场利率水平的变化
B、债权人经营困难
C、加强金融监管
D、债务人不履行债务
答案：AD
解析：债券不能收回投资的风险主要有两种情况：第一，债务人不履行债务;第二，流通市场风险，主要是市场利率的变动。
65.以下关于证券投资风险的正确说法是( )。
A、非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系
B、系统风险是可以通过组合投资而分散的
C、证券投资的风险是指证券收益的不确定性
D、风险是指对投资者预期收益的背离
答案：CD
解析：系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系;非系统风险是可以通过组合投资而分散的。
66.下列说法中，错误的是( )。
A、证券公司可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或依法筹集的资金
C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广
D、证券公司为期货公司介绍客户时，可以作获利保证、共担风险等承诺
答案：AD
解析：考察证券公司主要业务的内容。证券公司不可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得在为期货公司介绍客户时，作获利保证、共担风险等承诺。
67.下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有( )。
A、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
B、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
C、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
D、金融衍生工具产生的最基本原因是避险
答案：ABCD
解析：考察金融衍生工具。
68.根据投资目标划分，证券投资基金可以分为( )。
A、成长型基金
B、效益型基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
答案：ACD
解析：根据投资目标划分，证券投资基金可以分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
69.现阶段，我国证券市场监管的目标是( )。
A、保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营
B、运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用
C、防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序
D、运用灵活多样的方式调控市场与交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
答案：ABCD
解析：现阶段，我国证券市场监管的目标是：保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营、运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用、防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序、运用灵活多样的方式调控市场与交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。
70.价格优先原则是指( )。
A、价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
B、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
C、价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
D、价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报
答案：AB
解析：此题考查对价格优先原则的理解。
71.常见的行业分析因素包括( )。
A、行业或产业竞争结构
B、行业可持续性
C、抗外部冲击的能力
D、劳资关系
答案：ABCD
解析：行业因素包括定性因素和定量因素，上述选项都是行业分析因素。
72.证券投资的政策性风险源于( )。
A、经济周期的变动
B、新法规的出台
C、市场供求的变化
D、政策的改变
答案：BD
解析：证券投资的政策性风险源于新法规的出台以及政策的改变。
73.以下属于货币证券的是( )。
A、商业本票
B、银行本票
C、商业汇票
D、银行汇票
答案：ABCD
解析：货币证券主要包括两大类：商业证券和银行证券。商业本票/商业汇票属于商业证券，银行本票/银行汇票属于银行汇票。
74.下列行为中，违反《证券投资基金法》的有( )。
A、将基金财产投资于房地产
B、将基金财产向他人贷款或提供担保
C、将基金财产用于从事承担无限责任的投资
D、基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息
答案：ABC
解析：根据《基金法》，证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。基金资产不得用于向他人贷款或提供担保，不得将将基金财产用于从事承担无限责任的投资。
75.随着金融市场的发展，多数政府债券具备了( )的职能。
A、金融商品
B、信用工具
C、套利
D、套期保值
答案：AB
解析：随着金融市场的发展，政府债券逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
76.证券承销业务可以采取下列方式( )。
A、统销
B、包销
C、分销
D、代销
答案：BD
解析：证券承销业务可以采取代销或者包销的方式。
77.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资，也可以用( )等其他形式的资产作价出资。
A、工业产权
B、实物
C、非专利技术
D、土地使用权
答案：ABCD
解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。
78.证券交易所主要职能有( )。
A、管理和公布市场信息
B、制定证券交易所的业务规则
C、接受上市申请、安排证券上市
D、对上市公司进行监督
答案：ABCD
解析：除各选项外，证券交易所的职能还包括：提供证券交易的场所和设施，组织、监督证券交易，对会员进行监管，设立证券登记结算机构，中国证监会许可的其他职能。
79.我国根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A、政府债券
B、金融债券
C、国库券
D、公司债券
答案：ABD
解析：国库券在政府债券含义之内。
80.我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的( )。
A、审议事项
B、议事方式
C、地点
D、时间
答案：ACD
解析：我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点以及审议事项。
81.中国证监会的职责有( )。
A、制定交易规则
B、对证券交易活动进行管理
C、保护投资者的合法权益
D、维持公平而有序的证券市场
答案：CD
解析：“制定交易规则，对证券交易活动进行管理”属于证券交易所的职责。
82.实物债券的券面上一般印有债券面额、债券期限、( )。
A、债券利率
B、债券发行人全称
C、还本付息方式
D、赎回条款
答案：ABC
解析：实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。
83.契约型基金与公司型基金的区别是( )。
A、投资方向不同
B、资金的性质不同
C、投资者的地位不同
D、基金的营运依据不同
答案：BCD
解析：考察契约型基金与公司型基金的区别。不管是契约型基金还是公司型基金，都是投向有价证券的。
84.首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是( )。
A、证券投资基金公司
B、证券公司
C、信托投资公司
D、财务公司
答案：ABCD
解析：上述都是符合规定条件的询价机构。
85.我国《公司法》的调整对象包括( )。
A、股份有限公司
B、合伙公司
C、有限责任公司
D、无限责任公司
答案：AC
解析：我国《公司法》的调整对象包括股份有限公司和有限责任公司。
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |