86.我国《公司法》规定，除了货币外，发起人还可以用( )作价出资。
A、个人声誉
B、实物
C、知识产权
D、土地使用权
答案：BCD
解析：据公司法第二十七条规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。
87.金融远期合约包括( )。
A、股权类资产的远期合约
B、债权类资产的远期合约
C、远期利率协议
D、远期汇率协议
答案：ABCD
解析：此题考察按基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类：股权类资产的远期合约、债权类资产的远期合约、远期利率协议和远期汇率协议。
88.以下关于证券投资风险的正确说法是( )。
A、证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度
B、系统风险可以通过多样化投资而分散
C、证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险
D、利率风险属于非系统风险
答案：AC
解析：非系统风险可以通过多样化投资而分散;利率风险属于系统风险。
89.证券市场的自律性组织包括( )。
A、证券登记结算机构
B、证券交易所
C、证监会
D、证券业协会
答案：ABD
解析：自律性组织包括证券交易所、证券业协会和证券登记结算机构。
90.以下对外国债券的描述正确的是( )。
A、指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券
B、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家
C、外国债券是一种传统的国际债券
D、扬基债券是指美国人在美国以外的其他国家的债券市场上发行的债券
答案：ABC
解析：扬基债券是指非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。
91.近年来，我国企业债券的发行呈现( )等特征。
A、附息债券的出现，使利息的计算走向复利化
B、浮动利率的采用，打破了传统的固定利率
C、簿记建档确定发行利率的方式，使利率确定趋向于市场化
D、将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场
答案：ABCD
解析：常识题，考察企业债券发行的变化。
92.以下属于货币证券的有( )。
A、提货单
B、银行汇票
C、银行本票
D、商业汇票
答案：BCD
解析：提货单属于商品证券。
93.关于基金资产的估值基本原则，下列论述正确的有( )。
A、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用成本价确定公允价值
B、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值
C、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值
答案：CD
解析：对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值;对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值。
94.按照流通受限与否分类，属于已上市流通股份的是( )。
A、优先股
B、A股
C、B股
D、H股
答案：BCD
解析：A、B、H股都属于已上市流通股份。未上市流通股份包括：发起人股份，募集法人股份，内部职工股，优先股等。
95.证券公司主要业务包括( )。
A、证券经纪
B、证券承销与保荐
C、证券自营
D、信托业务
答案：ABC
解析：根据《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。
96.可作为金融衍生工具基础的变量有( )。
A、利率
B、股票价格指数
C、股票面值
D、天气指数
答案：ABD
解析：作为金融衍生工具基础的变量有利率、各类价格指数甚至天气指数。
97.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括( )。
A、董事、监事持有的股份
B、高级管理人员持有的股份
C、内部职工股
D、因股权分置改革暂时锁定的股份
答案：ABCD
解析：有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括：董事、监事持有的股份;高级管理人员持有的股份;内部职工股以及因股权分置改革暂时锁定的股份。
98.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向( )等特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。
A、基金公司
B、证券公司
C、信托投资公司
D、财务公司
答案：ABCD
解析：第五条首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者(以下称询价对象)询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。
99.证券投资者保护基金的资金来源于( )。
A、证券登记结算机构的风险基金
B、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
C、国内外机构、组织及个人的捐赠
D、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金
答案：BCD
解析：此题考察证券投资者保护基金的来源，包括：上海、深圳交易所所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的20%。但不包括证券登记结算机构的风险基金。
100.金融期权交易的基础资产有( )。
A、金融期货合约
B、股票指数
C、利率工具
D、股票
答案：ABCD
解析：常识题，期货也可以用来做期权的基础资产，但没有以金融期权为基础资产的金融期货。
101.证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。
A、维护客户利益
B、诚实守信
C、勤勉尽责
D、维护行业声誉
答案：ABCD
解析：上述都是。
102.证券市场的基本功能包括( )。
A、定价功能
B、筹资-融资功能
C、资本配置功能
D、调节供求功能
答案：AC
解析：证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能。
103.基金份额持有人享有基金的( )。
A、基金份额转让权
B、投资管理权
C、收益权
D、资产保管权
答案：AC
解析：基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权。
104.《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
A、明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B、明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理
C、对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D、明确规定证券公司应尽一切可能保护客户资产
答案：ABC
解析：《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有：明确规定证券公司客户资产的存管、明确了证券公司客户资产的性质、对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。
105.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。
A、远期利率协议
B、远期汇率协议
C、股权类资产的远期合约
D、债权类资产的远期合约
答案：ABCD
解析：根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类：债权类资产的远期合约、股权类资产的远期合约、远期利率协议和远期汇率协议。
106.我国《公司法》规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有( )。
A、纸面形式
B、电子形式
C、收款凭证式
D、国务院证券监督管理机构规定的其他形式
答案：AD
解析：我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
107.证券投资基金具有( )等作用。
A、为中小投资者拓宽了投资渠道
B、有利于证券市场的稳定
C、有利于抑制通货膨胀
D、丰富和活跃了证券市场的投资品种
答案：ABD
解析：考察证券投资基金的作用。
108.外国债券一般是由发行地所在国的( )承销。
A、证券公司
B、证券交易所
C、证券业协会
D、金融机构
答案：AD
解析：外国债券，一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。
109.以下关于普通股东依法享有公司重大决策参与权的说法正确的有( )。
A、股东最首要的权利是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B、行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权
C、单独或者合计持有公司5%以上股份的股份请求时，也可召开临时股东大会
D、股东大会一般每年定期召开二次
答案：AB
解析：单独或者合计持有公司10%以上股份的股份请求时，也可召开临时股东大会;股东大会一般每年定期召开一次。
110.证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，可以划分为( )。
A、发行市场和交易市场
B、一级市场和二级市场
C、初级市场和次级市场
D、主板市场和二板市场
答案：ABC
解析：考核证券市场层次结构。
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