多项选择题
多选：新上证综合指数需要修正的情况是( )。【201409】【201306】【201103】
A.成分股的公司治理结构发生变化
B.成分股的股本结构发生变化
C.成分股的市值出现非交易因素的变动
D.成分股名单发生变化
答案：BCD
解析：当成分股名单发生变化，或成分股的股本结构发生变化，或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性。
多选：基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。【201409】【201209】【201203】
A.基金扩募
B.出具业绩报告
C.转换基金运作方式
D.更换基金管理人
答案：ACD
解析：以下重大事项可由基金份额持有人大会作出决议并报中国证监会批准：基金扩募或者延长基金合同期限;转换基金运作方式;提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人。
多选：我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备( )等条件。【201409】【201306】【201212】【201109】
A.有完善的风险管理与内部控制制度
B.主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币三亿元
C.有符合本法规定的注册资本
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
答案：ACD
解析：主要股东净资产不低于人民币2亿元，B错误。
多选：中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。【201406】【201212】【201203】
A.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
B.禁止相互持股
C.禁止存在竞争关系的同类业务
D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
答案：BCD
解析：禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，A不选。
多选：有关证券市场的发展历史，以下说法正确的是( )。【201403】【201206】【201203】【201106】
A.15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖
B.美国证券市场是从买卖政府债券开始的
C.1790年成立了美国第一个证券交易所-费城证券交易所
D.20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面
答案：ABCD
解析：ABC描述的是证券市场发展的萌芽阶段，D描述的是证券市场发展的加速阶段。
判断题
判断：目前我国权证交易实行T+1回转交易。( )【201406】 【201206】【201103】
答案：B
解析：目前权证交易实行T+0回转交易。
判断：对付息债券而言，在给定债券息票利率和到期收益率的情况下，债券的期限越长，再投资风险越小。( )【201409】【201306】【201212】
答案：B
解析：给定债券息票利率和到期收益率的情况下，债券的期限越长，再投资收益对债券总收益的影响越大，再投资风险也越大。
判断：我国股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。( )【201406】【201209】【201206】
答案：A
解析：我国《公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。这样，有面额股票的票面金额就成为股票发行价格的最低界限。
判断：我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。( )【201403】【201312】【201103】
答案：B
解析：我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券交易所开立账户。
判断：资产证券化可以改变发起人的资产结构。( )【201409】【201206】【201203】
答案：A
解析：资产证券化还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人资金周转。
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