21.自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A.自营规模
B.风险限额
C.资产配置
D.业务授权
22.在以下( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
23.证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有( )。
A.通过买卖双方协商形成交易价格
B.通过买卖双方直接竞价形成交易价格
C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖
D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖
24.深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但( )免收费用。
A.职工股
B.国有股
C.法人股
D.高级管理人员持股
25.下面属于大宗交易意向申报的有( )。
A.证券代码
B.证券账号
C.买卖方向
D.成交数量
26.证券投资顾问业务的基本原则有( )。
A.依法合规
B.诚实守信
C.客观谨慎
D.公平维护客户利益
27.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。
A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
C.证券交易的三个特征是互相联系的
D.证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
28.关于市价委托和限价委托的说法，正确的是( )。
A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B.证券经纪商执行市价委托比较容易
C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
29.证券经纪商的中介性表现在( )。
A.不以自己的资金进行证券买卖
B.不承担交易中证券价格涨跌的风险
C.充当证券买方和卖方的代理人
D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
30.下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。
A.买卖方向为买入
B.“委托价格”项填报股东大会议案序号
C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
31.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.举报制度
C.信息披露
D.检查制度
32.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有( )。
A.价格优先原则、时间优先原则
B.按比例分配原则、数量优先原则
C.客户优先原则、做市商优先原则
D.经纪商优先原则
33.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。
A.股份编码
B.股份名称
C.上一转让日转让价格和数量
D.当日转让价格和数量
34.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )。
A.有20家以上营业部，并且布局合理
B.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%
C.最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为
D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
35.股份发行登记包括( )。
A.首次公开发行登记
B.增发新股登记
C.送股登记
D.配股登记
36.关于结算账户的管理，以下说法正确的是( )。
A.结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户
B.结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户
C.结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
D.结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金
37.证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括( )。
A.当事人的权利义务
B.证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为
C.除外事项
D.争议或者纠纷解决方式
38.以下属于证券交易的基本过程的是( )。
A.开户
B.委托
C.转让
D.申报
39.为防范风险，买断式回购( )的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。
A.首期结算金额
B.回购债券面额
C.债券在回购期间的新增应计利息
D.到期交易净价
40.证券自营业务的主要风险是( )。
A.合规风险
B.经营风险
C.市场风险
D.管理风险
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