21. 解析：答案为ABCD。自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式。由相关人员签字确认后存档。
22. 解析：答案为AC。客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的。证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。上述证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。
23. 解析：答案为BC。证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有两种：一种是通过买卖双方直接竞价形成交易价格。一种是交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。
24. 解析：答案为BC。按照深交所的规定，交易所和证券公司分别按认购金额的3.5‰和1.5%。收取配股手续费，国有股、法人股免收手续费。
25. 解析：答案为ABC。D选项成交数量属于大宗交易成交申报的内容。
26. 解析：答案为ABD。证券投资顾问业务的基本原则有：依法合规;诚实守信;公平维护客户利益。
27. 解析：答案为ACD。证券交易的特征主要表现在三个方面，即流动性、收益性和风险性，不包括安全性，所以B选项错误。
28. 解析：答案为ABD。C选项是现价委托的优点，其实现价委托也就是投资者的预期委托。
29. 解析：答案为ABCD。证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人。证券经纪商尽量使买卖双方按自己意愿成交。
30. 解析：答案为ABD。对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
31. 解析：答案为ACD。中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括：证券公司向监管机构的报告制度;信息披露;检查制度。
32. 解析：答案为ABCD。在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有以下几种：(1)价格优先原则、时间优先原则;(2)按比例分配原则、数量优先原则;(3)客户优先原则、做市商优先原则;(4)经纪商优先原则。
33. 解析：答案为ABCD。转让目当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。
34. 解析：答案为ACD。B选项属于股份转让公司委托代办转让应具备的条件之一。
35. 解析：答案为AB。股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等;其中前两者属于股份发行登记。
36. 解析：答案为ABC。结息日应为每季度第3个月的20日，所以D选项错误。
37. 解析：答案为ABD。证券投资顾问服务协议的内容包括：(1)当事人的权利义务;(2)证券投资顾问服务的内容和方式;(3)证券投资顾问服务的职责和禁止行为;(4)收费标准和支付方式;(5)争议或者纠纷解决方式;(6)终止或者解除协议的条件和方式。
38. 解析：答案为AB。证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算四个阶段。
39. 解析：答案为AB。为防范风险，买断式回购首期结算金额和回购债券面额的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。
40. 解析：答案为ABC。证券自营业务的主要风险包括：合规风险、市场风险和经营风险。
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