二、组合型选择题
第1题 根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 D
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的从重处罚。
第2题 证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A
【答案解析】 由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
第3题 证券公司向客户推介金融产品应当评估客户购买金融产品的适当性包括()。
Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C
【答案解析】 证券公司向客户推介金融产品应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况评估其购买金融产品的适当性。
第4题 证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，()应当相互分离并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 C
【答案解析】 证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。
第5题 证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是()。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 A
【答案解析】 证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元设立非限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
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