11.发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6
B.12
C.18
D.36
12.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
13.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计不应超过( )人，亦构成变相公开发行股票。
A.150
B.50
C.100
D.200
14.《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
15.操纵证券、期货市场罪，是指以( )为目的的违法行为。
A.获取不正当利益或者转嫁风险
B.获取内幕信息
C.获取内幕信息以内的未公开信息
D.诱骗投资者
16.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润
17.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当( )管理。
A.合并
B.分开
C.混合
D.统一
18.证券业内通常将财务顾问业务纳入( )业务范畴。
A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.非银行
19.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。
A，年检申请报告
B.年度业务报告
C.经审计局审计的财务会计报表
D.经注册会计师审计的财务会计报表
20.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |