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2016证券从业考试基本法律法规模拟试题

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  一、选择题(共20题。每题1分,共20分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、

  错选均不得分)

  21.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中,说法正确的是(  )。

  A.责令依法处理非法持有的证券

  B.没收全部财产

  C.没有违法所得的,处以2万元的罚金

  D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的,从轻处罚

  22.下列选项中,不正确的是(  )。

  A.合伙企业可以担任基金管理人

  B.有限责任公司的股东转让股权后,其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决

  C.设立公司必须依法制定公司章程

  D.公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

  23.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有(  )年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  24.下列选项中,说法正确的是(  )。

  A.基金财产的债权,可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

  B.有限责任公司某股东转让股权时,若半数以上股东不同意的,则不同意该转让的股东应当购买其股权;不购买的,视为同意

  C.有限责任公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的,应当解除该出资的股东的权利

  D.股权分布发生变化不再具备上市条件,证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

  25.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以(  )的罚款。

  A.30万元以上60万元以下

  B.30万元以上50万元以下

  C.10万元以上30万元以下

  D.10万元以上60万元以下

  26.政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用(  )。

  A.《证券基金投资法》

  B.《证券投资基金销售管理办法》

  C.《保险法》

  D.《证券法》

  27.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于(  )。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.业务决策机构

  D.证券公司总部

  28.下列选项中,说法不正确的是(  )。

  A.股东按照认缴的出资比例分取红利

  B.公司成立后,股东不得抽逃出资

  C.证券承销协议应载明违约责任

  D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金

  29·向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(  )元的,应当由承销团承销。

  A.1000万

  B.3000万

  C.5000万

  D.1亿

  30.下列选项中,说法正确的是(  )。

  A.公开发行是指向特定对象发行证券

  B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票,但卖出价格不能高出要约收购价格

  C.监事可以担任公司的法定代表人

  D.公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权

  31.证券公司应当按(  )编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

  A.月

  B.年

  C.季

  D.周

  32.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,其他股东自人民法院通知之日起满(  )日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  33.证券公司申请融资融券业务资格的,最近(  )年各项风险控制指标应当持续符合规定,注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  34.有执行期间的处罚处分自(  )起算。

  A.处罚处分决定生效之日

  B.处罚处分决定成效次日

  C.执行期间届满之日

  D.执行期问届满次日

  35.下列选项中,说法正确的是(  )。

  A.当股价下跌时,股份有限公司可以回购本公司股票,以维持市价稳定

  B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

  C.有限责任公司可以不设置监事会

  D.修改的公司章程经股东大会批准后,即可成立

  36.下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法不正确的是(  )。

  A.公司向发起人发行的股票,应当为记名股票

  B.公司向法人发行的股票,可以为不记名股票

  C.公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票

  D.公司向法人发行的股票,不得以代表人姓名记名

  37.发行人公开发行证券上市当年即亏损,证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是(  )。

  A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人

  B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

  C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

  D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格

  38.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是(  )。

  A.融券专用证券账户

  B.客户信用交易担保证券账户

  C.信用交易证券交收账户

  D.融资专用资金账户

  39.证券公司办理经纪业务,证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正.没收违法所得,并处以(  )的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。

  A.5万元以上10万元以下

  B.3万元以上10万元以下

  C.5万元以上15万元以下

  D.5万元以上20万元以下

  40.下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是(  )。

  A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  B.委托他人代为买卖证券

  C.将自营业务与代理业务混合操作

  D.将自营账户借给他人使用

  21.A[解析]根据《证券法》第202规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息。或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

  22.B[解析]根据《公司法》第73条的规定,依法转让股权后,公司应当注销原股东的出资证明书,向新股东签发出资证明书,并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。故选项B错误。

  23.C[解析]根据《关于证券公司开展集合资产管理有关问题的通知》相关规定,证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录。

  24.B[解析]根据《证券投资基金法》第6条的规定,基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人同有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。故选项A错误。根据《公司法》第71条的规定,有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的,视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让。故选项B正确。根据《公司法》第30条的规定,有限责任公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的,应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。故选项C错误。根据《证券法》第56条的规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易:①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件.在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项D错误。

  25.A[解析]根据《证券法》第209条的规定,证券公司违反本法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或撤销证券自营业务许可。

  26.D[解析]根据《证券法》第2条的规定,政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。

  27.D[解析]证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

  28.A[解析]根据《公司法》第34条的规定,股东按照实缴的出资比例分取红利;公司新增资本时,股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。故选项A错误。根据《公司法》第35条的规定,公司成立后.股东不得抽逃出资。故选项B正确。根据《证券法》第30条的规定,证券公司承销证券.应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;③代

  销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。故选项C正确。根据《证券投资基金法》第51条的规定.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。故选项D正确。

  29.C[解析]根据《证券法》第32条的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

  30.D[解析]根据《证券法》第10条的规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项A错误。根据《证券法》第93条的规定,采取要约收购方式的.收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票.也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。故选项B错误。根据《公司法》第13条的规定。公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任,并依法登记。公司法定代表人变更,应当办理变更登记。故选项(、错误。根据《公司法》第3条的规定,公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。故选项D正确。

  31.C[解析]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第51条的规定,证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

  32.C[解析]根据《公司法》第72条的规定,人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权韵,视为放弃优先购买权。

  33.B[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定,证券公司申请融资融券业务资格,应具备的条件之一为财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

  34.C[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定,效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的,效力期限自执行期间届满之日起算。

  35.C[解析]根据《公司法》第142条的规定,公司不得收购本公司股份。但是。有下列情形之一的除外:减少公司注册资本;与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职丁;股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的。故选项A不正确。根据《公司法》第170条的规定,公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。故选项B不正确。根据《公司法》第51条的规定,有限责任公司设监事会,其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会。故选项C正确。根据《公司法》第12条的规定,公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记。公司可以修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目,应当依法经过批准。故选项D不正确。

  36.B[解析]根据《公司法》第129条的规定,公司发行的股票.可以为记名股票,也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票.应当为记名股票,并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名.不得另立户名或者以代表人姓名记名。

  37.D[解析]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定,发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月.撤销相关人员的保荐代表人资格:①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②公开发行证券上市当年即亏损;③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  38.D[解析]融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

  39.D[解析]根据《证券法》第212条的规定,证券公司办理经纪业务.接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上二10万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。

  40.B[解析]证券自营业务的禁止行为中.法律、行政法规或国务院证券监督管理机构禁止的其他行为包括:①假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;②违反规定委托他人代为买卖证券;③违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;④将自营账户借给他人使用;⑤将自营业务与代理业务混合操作;⑥法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

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