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61.下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有( )。
Ⅰ.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务
Ⅱ.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构
Ⅲ.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理
Ⅳ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
62.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有( )。
Ⅰ.对期货交易所进行现场检查
Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
Ⅳ.永久限制被调查事件当事人的期货交易
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢ
63.证券公司必须将其( )业务分开办理，不得}昆合操作。
Ⅰ.证券承销Ⅱ.证券自营Ⅲ.证券资产管理Ⅳ.证券经纪
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
64.制定《证券法》的目的有( )。
Ⅰ.为了规范证券发行和交易行为Ⅱ.保护投资者的合法权益
Ⅲ.维护社会经济秩序和社会公共利益Ⅳ.促进社会主义市场经济的发展
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.违反《证券法》规定，操纵证券市场的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款
Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并
处以10万元以上60万元以下的罚款
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
66.诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，对其可采取的刑事处罚措施有( )。
Ⅰ.处1年有期徒刑Ⅱ.剥夺政治权利Ⅲ.处以拘役Ⅳ.没收财产
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
67.商业银行担任基金托管人的，应由( )核准。
Ⅰ.证监会Ⅱ.银监会Ⅲ.证券业协会Ⅳ.中国人民银行
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
68.下列属于证券发行和交易的原则有( )。
Ⅰ.公开Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
69.试点初期，可充抵保证金证券范围包括( )。
Ⅰ.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票
Ⅱ.基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.央行票据
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
70.下列选项中，属于上市公司高级管理人员的有( )。
Ⅰ.经理Ⅱ.董事会秘书Ⅲ.监事Ⅳ.财务负责人
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
71.证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有( )。
Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
72.上市公司终止股票上市交易的情形有( )。
Ⅰ.公司最近3年连续亏损.在其后1个年度内未能恢复盈利
Ⅱ.公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
Ⅲ.公司解散
Ⅳ.公司被宣告破产
A.ⅢⅣ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅰ ⅢⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
73.上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有( )。
Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍.相关债权债务处理合法
Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定
Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅠⅡ
74.下列选项中，属于内幕信息的有( )。
Ⅰ.公司分配股利的计划Ⅱ.公司债务担保的重大变更
Ⅲ.上市公司收购的有关方案Ⅳ.公司的经营方针和经营范围的重大变化
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
75.集合资产管理业务的特点有( )。
Ⅰ.综合性，即证券公司与客户是一对多Ⅱ.投资范围有限定性和非限定性之分
Ⅲ.客户资产必须进行托管Ⅳ.较严格的信息披露
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
76.下列选项中，不享有法人财产权的有( )。
Ⅰ.合伙企业Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.企业分支机构Ⅳ.个人独资企业
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
77.证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在( )。
Ⅰ.交易行为的自主性Ⅱ.选择交易品种的自主性
Ⅲ.选择交易对手的自主性Ⅳ.选择交易方式的自主性
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
78.证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅱ.处以30万元以上300万元以下的罚款
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅡⅢ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
79.下列情形发生时，能够召开董事会临时会议的有( )。
Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东提议召开Ⅱ.半数以上董事提议召开
Ⅲ.监事会提议召开Ⅳ.不设监事会的监事提议召开
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
80.诚信信息包括( )。
Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息
Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
61.B[解析]根据《证券公司监督管理条例》第26条的规定，证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。根据第27条的规定，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理.不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
62.C[解析]根据《期货交易管理条例》第48条的规定。国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料.可以予以封存;⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日;⑧法律、行政法规规定的其他措施。
63.A[解析]根据《证券法》第136条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理.不得混合操作。
64.D[解析]根据《证券法》第1条的规定，为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
65.D[解析]根据《证券法》第203条的规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以10万元以k60万元以下的罚款。
66.C[解析]根据《刑法》第181条的规定。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息.扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的.处5年以下有期徒刑或者拘役.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑.并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪的.对单位判处罚金.并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
67.B[解析]根据《证券投资基金法》第32条的规定，基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的，南国务院证券监督管理机构核准。
68.A[解析]根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
69.A[解析]试点初期，可充抵保证金证券范围包括在证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票、基金以及债券等。
70.B[解析]根据《公司法》第216条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
71.D[解析]以上选项的内容均符合《证券公司监督管理条例》第84条对证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。应承担的法律责任的规定。
72.D[解析]根据《证券法》第56条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况。或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
73.A[解析]根据《上市公司重大资产重组管理办法》第10条的规定.上市公司实施重大资产重组，应当符合下列要求：①符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定;②不会导致上市公司不符合股票上市条件;③重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形;④重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法;⑤有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形;⑥有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定;⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。
74.A[解析]根据《证券法》第75条的规定.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①本法第67条第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
75.B[解析]集合资产管理业务的特点有：①集合性，即证券公司与客户是一对多;②投资范围有限定性和非限定性之分;③客户资产必须进行托管;④通过专门账户投资运作;⑤较严格的信息披露。
76.A[解析]根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
77.B[解析]证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的A主性.表现在以下方面：①交易行为的自主性;②选择交易方式的自主性;③选择交易品种、价格的自主性。
78.C[解析]根据《证券法》第205条的规定.证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的.没收违法所得.暂停或者撤销相关业务许可.并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格.并处以3万元以上30万元以下的罚款。
79.A[解析]根据《公司法》第110条的规定，董事会每年度至少召开2次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内.召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。
80.D[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第7条的规定，诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会A律规则规定的其他信息。
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