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证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案

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  46、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过()的账户为客户提供资产管理服务。

  A、客户

  B、证券公司

  C、客户的配偶

  D、其他证券公司

  正确答案: A

  【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

  47、证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。

  A、1

  B、3

  C、5

  D、7

  正确答案: D

  【专家解析】证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内报送月度报告。

  48、证券经纪人可以是()。

  A、自然人

  B、机构

  C、团体

  D、以上均正确

  正确答案: A

  【专家解析】证券经纪人是自然人,不能是机构或团体。

  49、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

  A、5

  B、10

  C、15

  D、20

  正确答案: B

  【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

  50、中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

  A、5

  B、10

  C、15

  D、20

  正确答案: C

  【专家解析】中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

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