16、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A、2
B、5
C、10
D、15
正确答案： C
【专家解析】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
17、基金管理人的权利不包括()。
A、运作和管理基金资产
B、保管基金资产
C、代表基金行使股东权利
D、获取基金管理人报酬
正确答案： B
【专家解析】按照我国有关规定，基金管理人有如下权利：⑴按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，⑵获取基金管理人报酬。⑶依照有关规定，代表基金行使股东权利。⑷有关法律法规规定的其他权利。
18、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则。
A、公开
B、公平
C、公正
D、公认
正确答案： A
【专家解析】基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则。
19、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。
A、投资人利益优先原则
B、全面性原则
C、客观原则
D、及时性原则
正确答案： A
【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
20、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。
A、单位
B、自然人
C、复杂客体
D、简单客体
正确答案： A
【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
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