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证券从业《保荐代表人考试》章节练习：持续督导
第七章 持续督导
第一节 法人治理
掌握上市公司股东的权利、义务及相应法律责任;掌握上市公司控股股东的行为规范、股东大会的职权;掌握上市公司股东大会的召集、召开和提案规则、议事规则、决议程序;掌握股东大会分类表决、网络投票、选举董事、监事的累计投票制的相关规定;掌握董事会、独立董事和符合条件的股东征集投票权等保护社会公众股股东权益的相关规定。
掌握董事的任职资格和产生程序;熟悉董事的权利和义务;掌握董事长的职权;掌握董事会的职权、议事规则、规范运作及决议方式;熟悉董事会秘书的任职资格、权利和义务;熟悉董事会专门委员会的职责;熟悉经理的任职资格、产生办法和职责。
掌握监事的任职资格和产生程序;熟悉监事的权利义务;熟悉监事会的组成、职权和议事规则;熟悉监事会的规范运作和决议方式。
掌握独立董事的产生程序、任职资格、职权、在董事会中所占比例及专业构成等要求;了解需要独立董事发表独立意见的情形;熟悉保证独立董事行使职权的措施;熟悉独立董事在年度报告期间的相关工作。
熟悉股东大会、董事会、监事会会议记录的签署及保管规定。
掌握中小板、创业板上市公司法人治理的相关要求; 熟悉内幕信息知情人登记制度。
第二节 规范运作
掌握对上市公司“五独立”的要求;掌握上市公司对外担保、收购母公司资产应履行的程序、信息披露要求及应采取的保护措施。
掌握关联交易的形式、界定及其处理原则;掌握上市公司与控股股东资金往来的限制性规定;掌握上市公司被关联方占用的资金应采取的清偿方式、范围和应履行的程序。
掌握上市公司对外担保、关联交易、委托理财、信息披露、控股子公司、对外承诺、衍生品交易等方面的内部控制要求;掌握上市公司上述活动的检查和信息披露要求。
掌握上市公司分拆境外上市的条件、批准程序及信息披露要求。
掌握上市公司股权激励的相关要求;掌握上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的监管规定。
熟悉投资者关系管理的自愿信息披露及相关投资者关系活动。
掌握关于募集资金管理的相关规定。
第三节 信守承诺
掌握现行规则对上市公司及相关当事人承诺及承诺履行的相关要求。
掌握对上市公司及相关当事人信守承诺进行持续督导的基本要求、督导措施。
掌握上市公司现金分红的相关要求。
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