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2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案七

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  2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案七

  组合型选择题

  (1) 证券营业部进行人工电话委托时,要求客户报出的信息有( )等。

  A: 资金账号(或股东账号)

  B: 证券代码

  C: 委托买卖价格

  D: 委托买卖数量

  答案:A,B,C,D

  解析:证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话.要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量,同时报出委托客户姓名以便核对。

  (2)证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得( )。

  A: 提供虚假、误导性信息

  B: 采取正当竞争手段开展业务

  C: 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

  D: 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

  答案:A,C,D

  解析:证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

  (3) 自营业务中涉及( )方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。

  A: 自营规模

  B: 风险限额

  C: 资产配置

  D: 业务授权

  答案:A,B,C,D

  解析:自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。

  (4) 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。

  A: 在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人

  B: 在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人

  C: 证券经纪商有义务为客户保密

  D: 证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

  答案:A,C,D

  解析:在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。B项说法错误。

  (5) 证券公司应当根据客户( )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

  A: 证券专业知识

  B: 证券投资经验和风险偏好

  C: 年龄

  D: 财务与收入状况

  答案:A,B,C,D

  解析:证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

  (6) 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营( )。

  A: 证券经纪业务

  B: 证券投资咨询业务

  C: 证券承销与保荐业务

  D: 证券资产管理业务

  答案:A,B,C,D

  解析:经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

  (7) 下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。

  A: 违背客户的委托为其买卖证券

  B: 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  C: 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

  D: 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  答案:A,B,C,D

  解析:在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

  (8) 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。

  A: 证券交易所的从业人员

  B: 期货交易所的从业人员

  C: 证券业协会的工作人员

  D: 银行工作人员

  答案:A,B,C

  解析:题干所述罪责的主体为特殊主体,即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。

  (9) 证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。

  A: 董事

  B: 高级管理人员

  C: 经营管理的主要负责人

  D: 财务负责人

  答案:A,B

  解析:证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

  (10)设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准应当提交的文件包括( )

  A:有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

  B: 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

  C: 部分股东或者发起人指定代表的证明

  D: 国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

  答案:A,B,D

  解析:设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准应当提交下列文件:(1)有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。


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