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2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案九

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  2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案九

  选择题

  1.下列企业中,能够对其债务独立承担责任的是(  )。

  A.合伙企业

  B.股份有限公司

  C.企业分支机构

  D.个人独资企业

  B[解析]根据《公司法》第3条的规定,公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项8是公司,其他三项为非法人企业,不能对其债务独立承担责任。

  2.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于(  ),期限不超过(  )个月。

  A.10%3

  B.20%6

  C.30%3

  D.50%6

  D[解析]证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%,期限不超过6个月。

  3.证券公司办理(  ).应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。

  A.买卖委托

  B.经纪业务

  C.自营业务

  D.资产管理

  B[解析]根据《证券法》第140条的规定,证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。

  4.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的,应处以非法募集资金金额(  )的罚金。

  A.1%以下

  B.1%以上3%以下

  C.1%以上5%以下

  D.5%以上

  C[解析]根据《刑法》第160条的规定.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。

  5.下列不属于有限责任公司经理职权的是(  )。

  A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

  B.提请聘任或者解聘公司副经理

  C.决定公司财务负责人的报酬

  D.组织实施董事会决议

  C[解析]根据《公司法》第49条的规定,有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责,行使下列职权:①主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议;②组织实施公司年度经营计划和投资方案;③拟订公司内部管理机构设置方案;④拟订公司的基本管理制度;⑤制定公司的具体规章;⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;⑦决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;⑧董事会授予的其他职权。

  6.下列人员中,不能担任公司法定代表人的是(  )。

  A.董事长

  B.执行董事

  C.经理

  D.监事

  D[解析]根据《公司法》第13条的规定,公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任,并依法登记。公司法定代表人变更,应当办理变更登记。

  7.有限责任公司监事的任期每届为(  )。

  A.不少于3年

  B.不少于2年

  C.3年

  D.2年

  C[解析]根据《公司法》第52条的规定,监事的任期每届为3年。监事任期届满,连选可以连任。监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定,履行监事职务。

  8.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有(  ),证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。

  A.保密性

  B.权威性

  C.广泛性

  D.客观性

  B[解析]在证券经纪业务中,证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性,证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。

  9.下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是(  )。

  A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

  B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

  C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

  D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

  C[解析]证券公司从事证券资产管理业务,不得有下列行为:①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;②接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;③使用客户资产进行不必要的证券交易;④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离;⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

  10.证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起(  )个月内启动推广工作,并在(  )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

  A.3 15

  B.3 10

  C.6 60

  D.6 30

  C[解析]证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作,并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。


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