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2018年证劵从业资格考试法律法规题库(1)

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2018-05-28 09:51

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  2018年证劵从业资格考试法律法规题库(1)

  一、选择题

  1.全国证券、期货市场的主管部门是(  )。

  A.中国证监会

  B.国务院

  C.财政部

  D.中国人民银行

  2.自律性组织包括证券交易所和(  )。

  A.证券信用评级机构

  B.证券公司

  C.证券业协会

  D.会计师事务所

  3.证券交易所具有监督职能,它属于(  )。

  A.立法机构委派的监管部门

  B.政府监管部门

  C.自律性监管机构

  D.地方所属的监管机构

  4.我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的(  )列入公司法定公积金。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

  5.关于普通股票股东的义务的相关规定出自(  )。

  A.《证券法》

  B.《刑法

  C.《公司法》

  D.《股票发行与交易管理暂行办法》

  6.契约型基金的基金份额持有人通过召开(  )对基金的重大事项作出决议。

  A.经理层

  B.基金受益人大会

  C.董事会

  D.基金托管人

  7.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述,错误的是(  )。

  A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

  B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

  C.参与分配清算后的剩余基金财产

  D.分享基金财产收益

  8.我国证券投资基金财产的资产组合(  )公告一次。

  A.每月

  B.每半年

  C.每季度

  D.每周

  9.我国《证券法》规定了对证券公司(  )进行管理。

  A.分综合类和经济类

  B.分创新类和规范类

  C.按照业务类型

  D.按照规模不同

  10.在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中,证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后(  )天内审核完毕。

  A.15

  B.20

  C.25

  D.30

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本文来源:https://www.liuxue86.com/a/3742925.html
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