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2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(10)

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  2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(10)

  一、选择题

  1.关于证券发行市场论述错误的是(  )

  A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

  B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

  C.证券发行市场通常有固定场所

  D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

  2.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率,又称为(  )。

  A.到期收益率

  B.实际收益率

  C.持有期收益率

  D.名义利率

  3.我国场外交易市场的功能不包括(  )。

  A.拓宽融资渠道.改善中小企业融资环境

  B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所

  C.提供风险分层的金融资产管理渠道

  D.对上市公司进行监管

  4.次级债务是指由银行发行的,固定期限(  ),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失.且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  A.不低于5年(包括5年)

  B.不低于3年(包括3年)

  C.不低于5年(不包括5年)

  D.不低于3年(不包括3年)

  5.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币(  )元。

  A.5亿

  B.2亿

  C.1亿

  D.1000万

  6.下列可能会对金融机构造成损失的风险中.不属于操作风险的是(  )。

  A.恐怖袭击

  B.监管规定

  C.声誉受损

  D.黑客攻击

  7.我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的(  )列入公司法定公积金。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

  8.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币(  )亿元。

  A.2

  B.1

  C.3

  D.5

  9.资产支持证券化中,受托机构以(  )为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

  A.担保人提供的担保

  B.发起人的全部财产

  C.受托机构的自由财产

  D.发起人提供的信托财产

  10.下列选项中,属于证券公司定向发行债券要求的有(  )。

  A.最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元

  B.最近1年盈利

  C.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

  D.最近3年未发生重大违法、违规行为

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