61、下列属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。
Ⅰ职务、具体职责及履行职责情况
Ⅱ知情程度和态度
Ⅲ专业背景
Ⅳ个人资产数额
A、ⅢⅣ.
B、Ⅱ.Ⅲ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
正确答案： D
【专家解析】信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。
62、下列属于证券自营业务特点的是()。
Ⅰ.风险性
Ⅱ.收益性
Ⅲ.保密性
Ⅳ.被动性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。
63、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展()活动。
Ⅰ.经营方式创新
Ⅱ.业务或者产品创新
Ⅲ.组织创新
Ⅳ.激励约束机制创新
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第四条规定，国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。
64、下列属于基金销售机构的是()。
Ⅰ商业银行
Ⅱ证券公司
Ⅲ证券投资咨询机构
Ⅳ中国证券业协会
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
正确答案： D
【专家解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。
65、证券交易所的监管职能包括()。
Ⅰ.对证券交易活动进行管理
Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理
Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ
C、ⅢⅣ.
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】ⅢⅣ选项属于中国证监会的职能。
66、下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。
Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的;
Ⅱ.证券交易成交额累计在 50 万元以上的;
Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在 10 万元以上的;
Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在 50 万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30 万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
67、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ.谨慎
Ⅱ.诚实
Ⅲ.勤勉尽责
Ⅳ.稳健
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
68、下列有关投资者教育基本原则的表述，正确的是()。
Ⅰ.投资者教育没有一个固定的模式
Ⅱ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
Ⅲ.投资者教育应有助于监管者保护投资者
Ⅳ.存在广泛适用的投资者教育计划
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。
69、下列关于国际债券的表述正确的有()。
Ⅰ.发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
Ⅱ.国际债券资金来源广、发行规模大
Ⅲ.不存在汇率风险
Ⅳ.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】国际债券存在汇率风险。
70、下列选项中，属于基金自律规则的是()。
Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
Ⅱ.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
Ⅲ.《基金经理注册登记规则》
Ⅳ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】选项 B.属于部门规章和规范性文件范畴。
71、发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.增资扩股
Ⅳ.配股
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
正确答案： D
【专家解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
72、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是()。
Ⅰ.该罪是一种故意的行为
Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体
Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
Ⅳ.过失不能构成该罪
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。
73、基金信息披露形式当面应遵循的基本原则包括()。
Ⅰ.易得性原则
Ⅱ.规范性原则
Ⅲ.真实性原则
Ⅳ.易解性原则
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括：①规范性原则;②易解性原则;③易得性原则。
74、下列属于非法集资特征要求的是()。
Ⅰ未经有关部门依法批准吸收资金
Ⅱ通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
Ⅲ只承诺在一定期限内返还本金
Ⅳ向社会公众(不特定对象)吸收资金
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.
正确答案： C
【专家解析】非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。
75、基金临时报告书披露的重大事件包括()。
Ⅰ.转换基金运作方式
Ⅱ.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的 0、2%
Ⅲ.更换基金管理人或托管人
Ⅳ.基金经理发生变动
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】基金的重大事件包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，基金改按估值技术等方法对长期停牌股票进行估值等等。
76、关于保本基金的宣传推介，错误的是()。
Ⅰ.保本基金只能保证最低收益
Ⅱ.保本基金与银行存款相似
Ⅲ.保本基金仍存在本金损失的风险
Ⅳ.保本基金与金融机构同业存款相似
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险。说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下然存在本金损失的风险。
77、下列属于变相公开发行证券特征的是()。
Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过 200 人的
Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】变相公开发行证券的特征包括：(1)非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票。(3)向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过 200 人的，亦构成变相公开发行股票。
78、将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金可能是以下哪类基金()。
Ⅰ.被动型分级基金
Ⅱ.主动型分级基金
Ⅲ.封闭型分级基金
Ⅳ.混合型分级基金
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、混合型分级基金等。所以债券型分级基金不可能是混合型分级基金。
79、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括()。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货交易
Ⅳ.提供交易设施
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
80、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括()。
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
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