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2018年证劵从业资格考试法律法规题库(3)

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  2018年证劵从业资格考试法律法规题库(3)

  一、选择题

  1.根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当就证券上市的条件,申请和批准程序等事项制定具体的规则,这一职能体现了证券交易所对(  )的管理。

  A.证券交易所会员

  B.证券登记结算

  C.上市公司

  D.证券交易活动

  2.下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中,错误的是(  )。

  A.经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

  B.应按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告

  C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

  D.应对证券交易实行实时监控

  3.对于所有供公众认购或出售给公众的证券,发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳(  ),将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

  A.公正准则

  B.公平准则

  C.公正原则

  D.公平原则

  4.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元,发行人应符合的会计指标要求是(  )。

  A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

  B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

  C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

  D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币1000万元

  5.证券交易所应当与上市公司订立(  ),以确定相互间的权利义务关系。

  A.上市公告书

  B.上市协议书

  C.上市章程

  D.上市推荐书

  6.证券业从业人员被投诉,经核实后将作为(  )记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

  A.警示信息

  B.奖励信息

  C.处罚信息

  D.基本信息

  7.证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力最高的是(  )。

  A.由国务院指定并颁布的行政法规

  B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

  C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

  D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

  8.上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当制定1名(  )代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。

  A.董事或高级管理人员

  B.监事或高级管理人员

  C.董事或监事

  D.财务总监或监事

  9.根据有关规定.开放式基金的认购费率不得超过申购金额的(  )。

  A.1%

  B.2%

  C.5%

  D.8%

  10.在基金管理公司组织架构中,(  )拥有对管理基金的投资事务的决策权。

  A.基金持有人大会

  B.董事会

  C.投资部

  D.投资决策委员会

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