81、下列关于询价制度的说法中，正确的是()。
Ⅰ.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
Ⅱ.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。
82、根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以()。
Ⅰ.了解基金经理的全部投资信息
Ⅱ.判断该基金的风险状况
Ⅲ.决定是否继续持有基金
Ⅳ.判断基金投资是否符合基金合同的约定
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理水平，了解基金投资手否符合基金合同的承诺，从而判定该基金产品是否值得继续持有。
83、基金客户服务中售前服务包括()。
Ⅰ.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
Ⅱ.开展投资者风险教育
Ⅲ.推介符合适应性原则的基金
Ⅳ.介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正确答案： C
【专家解析】售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识。普及基金相关法律法规;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点;开展投资者风险教育。
84、属于封闭式基金合同内容的是()。
Ⅰ.确定基金交易价格
Ⅱ.基金份额持有人的权利和义务
Ⅲ.基金份额发售、交易安排
Ⅳ.基金财产清算方式
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】本题考查基金合同的内容。
85、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，()应当相互分离，并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： C
【专家解析】证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。
86、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
Ⅲ.信用交易证券交收账户
Ⅳ.信用交易资金交收账户
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： A
【专家解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
87、下列属于现金替代类型的是()。
Ⅰ.可以现金替代
Ⅱ.选择现金替代
Ⅲ.禁止现金替代
Ⅳ.必须现金替代
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。
88、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，()。
Ⅰ.处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以 3 万元以上 10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
89、以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是()。
Ⅰ.可以在场内进行交易
Ⅱ.不可以跨市场转托管
Ⅲ.可以在场外市场进行申购赎回
Ⅳ.可以在场内进行申购赎回
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】LOF 所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使 LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。
90、上海证券交易所市场 A 股和 B 股送股日程安排不同的日期有()。
Ⅰ.T 日
Ⅱ.T+3 日
Ⅲ.T-1 日
Ⅳ.T+6 日
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正确答案： A
【专家解析】上海证券交易所市场 A 股和 B 股送股日程安排不同的日期有：T+3 日、T+6日。
91、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。
Ⅰ.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。
Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。
Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
Ⅳ.证监会认定的其他情形.
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。
92、下列关于证券投资基金特点的陈述，正确的是()。
Ⅰ.独立托管
Ⅱ.风险固定
Ⅲ.集合理财
Ⅳ.组合投资
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】证券投资的特点包括：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;④严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障安全。
93、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示包括()。
Ⅰ.基金管理人管理和运用基金资产的原则
Ⅱ.投资风险
Ⅲ.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示
Ⅳ.基金管理人和基金持有人的披露责任
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在年度报告的扉页就以下方面做出提示：①管理人和托管人的披露责任;②管理人管理和运用基金资产的原则;③投资风险提示;④年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示。
94、以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是()。
Ⅰ.价格的形成以基金份额净值为基础
Ⅱ.每月公布一次基金资产净值
Ⅲ.基金的发行和存续规模是固定的
Ⅳ.基金有固定的存续期限
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。开放式基金在开始办理申购或赎回前，至少每周公告一次资产净值和份额净值;开放申购和赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。
95、ETF 申购清单和赎回清单包括()。
Ⅰ.证券代码及数量
Ⅱ.现金替代标志
Ⅲ.赎回单位对应的各组合证券名称
Ⅳ.基金份额净值
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】申购清单和赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容。
96、下列选项中属于基金注册登记机构主要职责的是()。
Ⅰ.发放红利
Ⅱ.建立并管理投资者基金份额账户
Ⅲ.建立并保管基金投资者名册
Ⅳ.安全保管基金财产
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】基金注册登记的主要职责包括：①建立并管理投资者基金份额账户;②负责基金份额登记，确认基金交易;③发放红利;④建立并保管基金投资者名册;⑤基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
97、关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是()。
Ⅰ.存在前端收费和后端收费两种模式
Ⅱ.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用
Ⅲ.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费
Ⅳ.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】前端收费是指认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额持有时间的延长而递减，持有至一段时间后费率可降为零。
98、下列人员属于 A 上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有 A 公司 10%股份的股东 B 公司的普通员工乙某
Ⅲ.A 公司的实际控制人丙某
Ⅳ.为 A 公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】 中华人民共和国证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。
99、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。
Ⅰ.证券交易所的从业人员
Ⅱ.期货交易所的从业人员
Ⅲ.证券业协会的工作人员
Ⅳ.银行工作人员
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。
100、下列选项中，属于基金管理人义务的是()。
Ⅰ.负责基金投资于证券的清算交割
Ⅱ.及时、足额向基金持有人支付基金收益
Ⅲ.保存基金的会计账册、记录 15 年以上
Ⅳ.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册、记录 15 年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。
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