21.关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是( )。
A.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
B.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
C.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
D.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
答案：B
解析：根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。
22.《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金。
A.5年，2万元，20万元
B.5年，2万元，10万元
C.3年，2万元，20万元
D.3年，2万元，10万元
答案：C
解析： 《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万以上20万以下罚金。
23.将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是( )。
A.上市公司规模
B.品种结构
C.交易场所结构
D.层次结构
答案：D
解析：证券市场按交易场所结构，可分为有形市场和无形市场;按层次结构划分，可分为发行市场(一级市场)和交易市场(二级市场);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
24.净资产低于实收资本的( )的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.70%
B.65%
C.50%
D.35%
答案：C
解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
25.以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是( )。
A.只具备初中文化程度的成年人
B.刚毕业的大学生
C.大学毕业的失业人员
D.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
答案：A
解析：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。
26.证券市场的三公原则是( )。
A.公信、公平、公正
B.公开、公信、公正
C.公开、公平、公正
D.公开、公平、公信
答案：C
解析：证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
27.证券登记结算公司的职能不包括( )。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券持有人名册登记及权益登记
C.受发行人委托派发证券权益
D.对证券交易活动进行管理
答案：D
解析：证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
28.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满( )不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.30日
B.20日
C.15日
D.10日
答案：B
解析：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
29.证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
A.500%
B.50%
C.30%
D.100%
答案：D
解析： 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
30.未经( )批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.人民银行
B.国务院期货监督管理机构
C.工商管理部门
D.财政部
答案：B
解析： 《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
31.公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元，有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。
A.3000;6000
B.3000;5000
C.2000;6000
D.2000;5000
答案：A
解析： 公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
32.持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币( )万元。
A.3000
B.2500
C.2000
D.1000
答案：A
解析： 《期货公司监督管理办法》第八条规定，持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。
33.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.7个
B.5个
C.3个
D.1个
答案：C
解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
34.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。
A.半年
B.3年
C.2年
D.1年
答案：A
解析：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般要求满18个月以上)。
35.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )内向协会报告。
A.7日
B.20日
C.15日
D.10日
答案：D
解析：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
36.( )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
A.基金托管人
B.基金监管者
C.基金份额持有人
D.基金发起人
答案：A
解析：本题考查基金托管人的职责。
37.对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括( )。
A.责令整改
B.刑事处罚
C.谈话提醒
D.警示
答案：B
解析：对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：(1)谈话提醒。(2)警示。(3)责令整改。(4)协会规定的其他自律管理措施。
38.通过基金销售人员从业考试即( )一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.《证券投资基金销售基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券市场基础知识》
D.《证券交易》
答案：A
解析：通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》-科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
39.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其( )。
A.刑事责任
B.民事责任
C.经济责任
D.法律责任
答案：A
解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
40.下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.证券公司借用客户资金并在30日内还清
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
D.客户缴纳与证券交易有关的税款
答案：A
解析： 《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
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