81.证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行( )，提高投资银行项目的整体质量水平。
I.立项评价 II.过程评价
III.综合评价 IV.业绩评价
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
答案：D
解析：证券公司应建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行立项评价、过程评价和综合评价，提高投资银行项目的整体质量水平。
82.( )从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。
I.证券公司及其相关人员
II.资产托管机构及其相关人员
III.证券登记结算机构及其相关人员
IV.代理推广机构及其相关人员
A.II、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
答案：C
解析：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。
83.以下属于证券公司高级管理人员的是( )。
I.董事会秘书 II.董事长秘书
III.财务负责人 IV.副总经理
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
答案：B
解析：证券公司高级管理人员(以下简称高管人员)，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。法律法规性问题，请记忆。
84.封闭式基金上市交易需要满足的条件包括( )。
I.基金募集金额不低于1亿元人民币
II.基金合同期限为5年以上
III.基金募集金额不低于2亿元人民币
IV.基金份额持有人不少于1000人
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
答案：A
解析：封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定;基金合同期限为5年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金份额持有人不少于1000人;基金份额上市交易规则规定的其他条件。
85.根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的，由中国证券业协会责令改正。
I.弄虚作假 II.徇私舞弊
III.故意刁难有关当事人 IV.不按规定履行报告义务
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
答案：C
解析：证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。
86.证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
I.违法经营情节特别严重，存在巨大经营风险
II.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
III.需要动用证券投资者保护基金
IV.证券公司出现亏损
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
答案：D
解析：撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。
87.下列属于证券、期货投资咨询业务的是( )。
I.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
II.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
IV.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
答案：C
解析：证券、期货投资咨询业务包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
88.下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有( )。
I.公司的董事甲某
II.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某
III.A公司的实际控制人丙某
IV.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
答案：C
解析： 《中华人民共和国证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。
89.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
I.合法合规原则 II.集中管理原则
III.独立运行原则 IV.岗位分离原则
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
答案：C
解析：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。
90.关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有( )。
I.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人
II.本罪的主观方面为故意
III.侵害了投资者的利益
IV.本罪主体为一般主体，单位不构成主体
A.II、IV
B.II、III
C.I、IV
D.I、III
答案：B
解析：操纵证券期货市场罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。故II项说法正确。本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。故III项说法正确。
91.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是( )。
I.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
II.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
III.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
IV.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
A.II、III
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产，II错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，IV错误。
92.在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是( )。
I.代理人 II.授权人
III.委托人 IV.受托人
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、III
D.I、II、IV
答案：A
解析：在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。
93.下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是( )。
I.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
II.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
III.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
IV.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
答案：B
解析：为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法>规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东.但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
94.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到( )。
I.遵循客户利益优先原则 II.防范利益冲突
III.事先取得客户的同意 IV.事后告知资产托管机构和客户
A.II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：D
解析：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。
95.下列关于虚拟资本的表述错误的有( )。
I.虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化
II.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格
III.虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式
IV.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格
A.II、IV
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II、III
答案：C
解析： 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
96.基金客户服务中售前服务包括( )。
I.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
II.开展投资者风险教育
III.推介符合适应性原则的基金
IV.介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识
A.II、III
B.I、IV
C.I、III
D.I、II、IV
答案：D
解析：售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识;普及基金相关法律法规;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点;开展投资者风险教育。
97.证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对( )宣传并发表评论意见。
I.宏观经济 II.行业状况
III.证券市场变动情况 IV.具体证券投资建议
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II
答案：C
解析：鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
98.下列关于集合资产管理业务，表述正确的是( )。
I.委托资产只能是货币资金形式的资产
II.单个客户参与金额不低于100万元人民币
III.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险
IV.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
答案：D
解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。集合计划中单个客户参与金额不低于100万元人民币。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类。同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险。
99.下列属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。
I.对会员单位的自律管理
II.对从业人员的自律管理
III.代办股份转让系统
IV.证券账户、结算账户的设立和管理
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
答案：D
解析：中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。
100.金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。
I.转融通专用证券账户
II.转融通担保证券账户
III.转融通证券交收账户
IV.转融通专用资金账户
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II
答案：C
解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。
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