3.上市公司收购人公告要约收购报告书摘要后（ ）日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
A.5 B.7 C.10 D.15
『正确答案』D
『答案解析』本题考查从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
4.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.5
B.7
C.10
D.15
『正确答案』A
『答案解析』本题考查财务顾问应当配合中国证监会的工作。财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
5.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。
A.5 B.7
C.10 D.15
『正确答案』C
『答案解析』本题考查从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
Ⅰ.业务能力
Ⅱ.业务复杂程度
Ⅲ.业务时间长短
Ⅳ.承担的责任与风险
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查财务顾问业务的保密制度。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
财务顾问的监管和法律责任
1.中国证监会及其派出机构根据审慎监管原则，对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行（ ）。
Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查
Ⅲ.全面检查 Ⅳ.非现场检查
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查财务顾问的监管。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
2.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。
A.1 B.5
C.10 D.15
『正确答案』B
『答案解析』本题考查财务顾问的监管。财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
证券公司发行与承销业务的主要法律法规
1.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入管理方面的法律法规的是（ ）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司治理准则》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《证券公司业务范围审批暂行规定》
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司治理准则》属于证券公司日常管理方面的法律；《证券公司风险控制指标管理办法》属于证券公司风险防范方面的法律；《证券公司业务范围审批暂行规定》属于证券公司业务监管方面的法律。
2.在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司业务监管方面的法律法规的有（ ）。
Ⅰ.《外资参股证券公司设立规则》
Ⅱ.《证券公司信息隔离墙制度指引》
Ⅲ.《证券发行与承销管理办法》
Ⅳ.《证券公司融资融券业务管理办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《外资参股证券公司设立规则》属于市场准入管理方面的法律。
3.在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司日常管理方面的法律法规的是（ ）。
A.《证券公司设立子公司试行规定》
B.《证券公司资产证券化业务管理规定》
C.《证券公司合规管理试行规定》
D.《证券公司治理准则》
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司设立子公司试行规定》属于市场准入管理方面的法律。《证券公司资产证券化业务管理规定》属于证券公司业务监管方面的法律。《证券公司合规管理试行规定》属于证券公司风险防范方面的法律。
4.在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是（ ）。
A.《证券公司风险处置条例》
B.《证券经纪人管理暂行规定》
C.《关于证券公司信息公示有关事项的通知》
D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司风险处置条例》属于证券公司风险防范方面的法律。《证券经纪人管理暂行规定》属于证券公司日常管理方面的法律。《证券公司集合资产管理业务实施细则》属于证券公司业务监管方面的法律。
证券发行保荐业务的一般规定
1.保荐人的资格及其管理办法由（ ）规定。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
2.公司公开发行新股，应当符合的条件不包括（ ）。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力，财务状况良好
C.最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10%以上
D.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公司公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构。（2）具有持续盈利能力，财务状况良好。（3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
3.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于（ ）。
Ⅰ.扩大生产
Ⅱ.弥补亏损
Ⅲ.固定资产投资
Ⅳ.非生产性支出
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
4.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
A.2 B.3
C.4 D.5
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2 家。
5.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。
A.3 B.5 C.10 D.15
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。
6.在保荐业务规程中，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5
B.7
C.10
D.15
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
证券发行与承销信息披露的有关规定
1.关于证券发行与承销信息披露的相关规定，下列说法错误的是（ ）。
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证券业协会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介
C.发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。
2.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
A.1 B.2
C.3 D.5
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
证券公司发行与承销业务的内部控制规定
1.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明的事项主要有（ ）。
Ⅰ.违约责任
Ⅱ.代销、包销的付款方式及日期
Ⅲ.代销、包销的费用和结算办法
Ⅳ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名。（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。（3）代销、包销的期限及起止日期。（4）代销、包销的付款方式及日期。（5）代销、包销的费用和结算办法。（6）违约责任。（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
2.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。
A.1000 B.2000
C.3000 D.5000
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
3.证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。
A.30 B.60
C.90 D.120
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
4.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。
5.下列关于证券发行与承销业务的相关规定，说法错误的是（ ）。
A.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式
B.股票发行采用代销方式的，应当在发行公告（或认购邀请书）中披露发行失败后的处理措施
C.证券公司承销证券，应当采用包销或者代销方式
D.上市公司发行证券期间相关证券的停复牌安排，应当遵守证券交易所的相关规则，主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。
监管部门对证券发行与承销的监管措施
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.6～12 B.12～24 C.24～36 D.12～36
『正确答案』D
『答案解析』本题考查监管部门对证券发行与承销的监管措施。证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
违反证券发行与承销有关规定的处罚措施
证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.3～12 B.12～24 C.24～36 D.12～36
『正确答案』A
『答案解析』本题考查违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
证券自营业务概述
1.从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于（ ）人民币。
A.3000万元 B.5000万元
C.1亿元 D.2亿元
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券自营业务。从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元。
2.按照我国现行的规定，已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券包括（ ）。
Ⅰ.企业债券
Ⅱ.央行票据
Ⅲ.利率互换
Ⅳ.短期金融债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券自营业务的投资范围。已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券主要包括：（1）政府债券；（2）国际开发机构人民币债券；（3）央行票据；（4）金融债券；（5）短期金融债券；（6）公司债券；（7）中期票据；（8）企业债券。
3.证券自营业务的特点不包括（ ）。
A.决策的自主性
B.交易过程的高效性
C.交易的风险性
D.收益的不确定性
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券自营业务的特点。证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。
证券公司自营业务管理制度和投资决策机制
1.证券自营业务的范围一般包括（ ）。
Ⅰ.兼并收购中的自营买卖
Ⅱ.证券承销业务中的自营买卖
Ⅲ.一般非上市证券的买卖
Ⅳ.一般上市证券的自营买卖
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券自营业务的范围。证券自营业务的范围一般包括以下四个方面：（1）一般上市证券的自营买卖。（2）一般非上市证券的买卖。（3）兼并收购中的自营买卖。（4）证券承销业务中的自营买卖。
2.关于证券自营业务管理制度的相关规定，下列说法错误的是（ ）。
A.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金
C.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作
D.证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券自营业务管理制度的相关规定。选项A错误，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
自营业务的风险控制和内部控制
1.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A.30% B.50%
C.100% D.500%
『正确答案』C
『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的100%。
2.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
A.30% B.50%
C.100% D.500%
『正确答案』D
『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
3.证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
A.5% B.30%
C.100% D.500%
『正确答案』B
『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
4.证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A.5% B.30%
C.100% D.500%
『正确答案』A
『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
5.下列关于自营业务的内部控制说法错误的是（ ）。
A.建立“防火墙”制度
B.建立自营业务的逐日盯市制度
C.应加强自营账户的分级管理和访问权限控制
D.建立健全自营业务风险监控系统的功能
『正确答案』C
『答案解析』本题考查自营业务的内部控制。选项C错误，应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。
证券自营业务决策与授权的要求
1.自营业务的最高决策机构是（ ）。
A.董事会 B.监事会
C.股东大会 D.投资决策机构
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券自营业务决策与授权的要求。董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。
2.关于证券自营业务决策与授权的要求，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
Ⅱ.要建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责
Ⅲ.证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录，保证授权制度的有效执行
Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取电子形式，由相关人员签字确认后存档
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券自营业务决策与授权的要求。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
证券自营业务操作的基本要求
关于证券自营业务操作的基本要求，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度
Ⅱ.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
Ⅲ.建立健全自营账户的审核和稽核制度，可以出借自营账户，但严禁使用非自营席位变相自营、账外自营
Ⅳ.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券自营业务操作的基本要求。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。
证券公司自营业务投资范围的规定
1.证券公司自营买卖的主要对象包括（ ）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.债券
Ⅲ.权证
Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券公司自营业务投资范围的规定。已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。
2.按照我国现行的规定，下列属于依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券的是（ ）。
A.债券
B.股票
C.开放式基金
D.短期融资券
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司自营业务投资范围的规定。依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。
证券自营业务的禁止性行为
1.下列选项中，属于内幕交易行为的有（ ）。
Ⅰ.自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票
Ⅱ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
Ⅲ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』A
『答案解析』本题考查内幕交易行为。内幕交易行为：（1）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；（2）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；（3）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
2.下列选项中属于内幕信息的有（ ）。
Ⅰ.公司分配股利或者增资的计划
Ⅱ.公司股权结构的重大变化
Ⅲ.公司债务担保的重大变更
Ⅳ.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市公司收购的有关方案。（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
3.以下属于操纵市场行为的是（ ）。
A.将自营账户借给他人使用
B.委托其他证券公司代为买卖证券
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
『正确答案』C
『答案解析』本题考查操纵市场行为。A属于其他禁止行为，B属于依法可以开展的行为，D属于内幕交易行为。
证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任
1.证券公司的证券自营账户，应自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.3 B.5 C.7 D.10
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
A.7 B.10 C.20 D.30
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券自营业务。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
3.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）倍的罚款。
A.1～3 B.1～5 C.1～7 D.1～10
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券自营业务的法律责任。证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
4.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，以下处罚正确的有（ ）。
Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券自营业务的法律责任。证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
资产管理业务的含义、种类及业务资格
1.证券公司的资产管理业务不包括（ ）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的专项资产管理业务
D.为客户办理特定币种专项资产管理业务
『正确答案』D
『答案解析』本题考查资产管理业务种类。证券公司资产管理业务主要有：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的专项资产管理业务。
2.为多个客户办理集合资产管理业务的特点主要有（ ）。
Ⅰ.较严格的信息披露
Ⅱ.通过专门账户投资运作
Ⅲ.客户资产必须进行托管
Ⅳ.投资范围有限定性和非限定性之分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查资产管理业务种类。为多个客户办理集合资产管理业务的特点主要有：（1）集合性，即证券公司与客户是一对多的；（2）投资范围有限定性和非限定性之分；（3）客户资产必须进行托管；（4）通过专门账户投资运作；（5）较严格的信息披露。
3.为客户办理特定目的专项资产管理业务的特点主要有（ ）。
Ⅰ.综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”
Ⅱ.特定性，即要设定特定的投资目标
Ⅲ.较严格的信息披露
Ⅳ.通过专门账户经营运作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查资产管理业务种类。为客户办理特定目的专项资产管理业务的特点主要有：（1）综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”；（2）特定性，即要设定特定的投资目标；（3）通过专门账户经营运作。
资产管理业务的基本要求
1.资产管理业务的基本原则主要包括（ ）。
Ⅰ.守法合规
Ⅱ.公平公正
Ⅲ.诚实守信
Ⅳ.集中管理
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查资产管理业务的基本原则。资产管理业务的基本原则：（1）守法合规；（2）公平公正；（3）资格管理；（4）约定运作；（5）集中管理；（6）风险控制。
2.以下客户办理定向资产管理业务，证券公司可以接受的是（ ）。
A.甲使用稿费收入人民币10万元
B.乙使用工资收入人民币50万元
C.丙使用彩票中奖奖金人民币80万元
D.丁使用年终奖收入人民币100万元
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
3.以下关于证券公司办理集合资产管理业务的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B.参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
C.证券公司可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。
4.以下关于证券公司办理集合资产管理业务的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广
Ⅱ.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起3个月内启动推广工作，并在30个工作日内完成设立工作并开始投资运作
Ⅲ.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%
Ⅳ.单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
5.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A.6；60
B.4；45
C.3；30
D.1；10
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
6.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
A.5%；5%
B.10%；10%
C.15%；15%
D.20；20%
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。
7.《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。投资主办人须具有（ ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
A.5；5 B.5；3
C.3；5 D.3；3
『正确答案』B
『答案解析』本题考查开展资产管理业务投资主办人数的最低要求。《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
8.资产管理合同应当包括的必备内容不包括（ ）。
A.各类风险揭示
B.客户资产管理信息的提供及查询方式
C.承诺的预期收益率
D.当事人的权利与义务
『正确答案』C
『答案解析』本题考查资产管理合同应当包括的必备内容。资产管理合同应当包括的必备内容主要有：（1）客户资产的种类和数额；（2）投资范围、投资限制和投资比例；（3）投资目标和管理期限；（4）客户资产的管理方式和管理权限；（5）各类风险揭示；（6）客户资产管理信息的提供及查询方式；（7）当事人的权利与义务；（8）管理报酬的计算方法和支付方式；（9）与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；（10）合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；（11）违约责任和纠纷的解决方式；（12）中国证监会规定的其他事项。
9.合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列（ ）条件之一的单位和个人。
Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查合格投资者的要求。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（1）个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；（2）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
10.下列关于关联交易的说法正确的是（ ）。
A.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循审慎监管原则，事先取得客户的同意
B.因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素致使资产管理计划投资不符合资产管理合同约定的投资比例的，证券公司可以不在合同中进行责任说明
C.证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务，客户不履行义务的，证券公司可以代其履行
D.证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务
『正确答案』D
『答案解析』本题考查关联交易的要求。（1）证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意。（2）因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素致使资产管理计划投资不符合资产管理合同约定的投资比例的，证券公司应当在合同中明确约定相应处理原则，依法及时调整。（3）证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务。
11.《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，证券公司从事客户资产管理业务，禁止的行为有（ ）。
Ⅰ.挪用客户资产
Ⅱ.将资产管理业务与其他业务混合操作
Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
Ⅳ.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券公司资产管理业务禁止行为的有关规定。《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：（1）挪用客户资产；（2）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（3）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（4）将资产管理业务与其他业务混合操作；（5）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；（6）利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；（7）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；（8）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；（9）内幕交易、操纵市场；（10）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
12.下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是（ ）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
C.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺
D.证券公司、托管机构应当至少每1个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明
『正确答案』D
『答案解析』本题考查资产管理业务的风险控制要求。证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。
13.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
Ⅰ.资产与收入状况 Ⅱ.风险承受能力
Ⅲ.投资偏好 Ⅳ.心理承受能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』A
『答案解析』本题考查资产管理业务的风险控制要求。在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
14.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责有（ ）。
Ⅰ.安全保管集合资产管理计划资产
Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
Ⅲ.监督证券公司集合资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
Ⅳ.出具资产托管报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查资产管理业务客户资产托管的基本要求。资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：（1）安全保管集合资产管理计划资产。（2）执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。（3）监督证券公司集合资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。（4）出具资产托管报告。（5）资产管理合同约定的其他事项。
15.下列关于监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求的说法错误的是（ ）。
A.证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查
B.证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构
C.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案
D.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后15个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
『正确答案』D
『答案解析』本题考查监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求。证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
16.下列关于监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求的说法正确的是（ ）。
A.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
B.证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案
C.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起30个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案
D.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年
『正确答案』A
『答案解析』本题考查监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求。（1）证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。（2）证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。（3）证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
17.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（ ）年。
A.30
B.20
C.10
D.5
『正确答案』B
『答案解析』本题考查监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求。证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
18.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起（ ）个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。
A.30 B.45
C.60 D.90
『正确答案』C
『答案解析』本题考查监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求。证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。
19.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.5 B.7 C.15 D.30
『正确答案』A
『答案解析』本题考查监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求。证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
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