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2019年证券从业资格考试法律法规试题三

你准备好考试了么？小编为大家提供“2019年证券从业资格考试法律法规试题三”供广大考生参考，希望帮到您！小编将会不断的更新内容，请关注我们网站的更新哦！2019年证券从业资格考试法律法规试题三证券公司业务规范证券公司经纪业务的主要法律法规1.证券经纪业务的法律法规不包括（　）。A.融资融券方面的法律法规B.证券资产管理方面的法律法规C.证券经纪业务管理方面的法律法规D.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规『正确答案』B『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规；二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规；三是融资融券方面的法律法规。2.下列属于融资融券方面的法律法规有（　）。Ⅰ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》Ⅲ.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》Ⅳ.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作... [ 查看全文 ]

2019-01-08

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从事证券业务的专业人员，准备好了考试了吗？考试栏目组小编为你提供了证券从业资格考试法律法规试题一套，希望能帮助到你顺利通过3月份的考试。2019年证券从业资格考试法律法规试题二从事证券业务的专业人员范围1.2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》（简称《资格管理办法》），自（　）起施行。A.2003年1月1日B.2003年2月1日C.2003年3月1日D.2003年7月...[ 查看全文 ]

2019-01-07

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证券从业资格证考试即将靠近了，考生们都准备好了吗？考试栏目组小编这有一套证券从业资格考试法律法规试题，可以试试，看看成绩如何？2019年证券从业资格考试法律法规试题一证券市场法律法规体系的主要层级1.证券市场的法律、法规分为四个层次，第一个层次是指（　）。A.法律B.行政法规C.宪法D.自律性规则『正确答案』A『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第...[ 查看全文 ]

2019-01-07

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2019年证券从业资格证法律法规章节讲义：从业人员管理

品行端正，正直诚实，具有良好的职业道德是证券从业人员需要具备的条件，从业人员管理的问题也出现的不少，下面就跟着小编一起了解一下吧！2019年证券从业资格证法律法规章节讲义：从业人员管理一、从事证券业务的专业人员（一）范围1.证券公司：从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员2.基金管理公司、托管机构、销售机构：从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员3...[ 查看全文 ]

2019-01-05

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2019年3月证券从业资格考试，备考时间还有2个多月的时间，小编希望大家能够有针对性的进行复习工作，为各位考生分享2019年证券从业资格考试备考模拟题四套汇总。想知道更多内容，就来关注网站吧！2019年证券从业资格证法律法规模拟试题汇总12019年证券从业资格证法律法规模拟试题一22019年证券从业资格证法律法规模拟试题二32019年证券从业资格证法律法规模拟试题三42019年证券从业资格证法律法...[ 查看全文 ]

2019-01-05

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距离2019年3月证券从业考试还有最后差不多两个多月的时间了，我们应该如何备考呢？下面就跟着小编来考考看，看你现在的水平如何？2019年证券从业资格证法律法规模拟试题四【例题·单选题】《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（　）罚款。A.1%以上5%以下B.5%以上10%以下C.1%以...[ 查看全文 ]

2019-01-05

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证券从业资格试题三出来啦！在备考的同学们有福利了，来试试这套试题吧，看看你能得多少分，小编只希望在你备考期间多给你灌灌知识鸡汤，希望能有所帮助。2019年证券从业资格证法律法规模拟试题三【例题·多选题】下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（　）。A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》B.《中华人民共和国证券法》C.《关于加强证券经纪业务管理的规定》D.《证券公司内部控制指引》『正确答案』B...[ 查看全文 ]

2019-01-05

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如果你所学专业金融相关或者打算毕业后从事于该领域行业，那就开始准备吧。因为毕业后，基本上很难会像上学时那样静下心来复习了。所以趁着有时间，赶紧试试吧~2019年证券从业资格证法律法规模拟试题二【例题·单选题】依据《证券业从业人员资格管理办法》，负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是（　）。A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所『正确答案...[ 查看全文 ]

2019-01-05

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2019年证券从业法律法规模拟试题出来啦？想要试试自己的水平吗？小编这里为考生准备了几套试题，下面就来试试模拟试题一吧！想要更多尝试模拟试题，关注一下网站。小编将会不断为大家提供考试必备试题。2019年证券从业资格证法律法规模拟试题一【例题·单选题】证券市场的法律是由(　)制定并颁布的法律。A.国务院B.自律性组织C.证券监管部门D.全国人大或全国人大常委会『正确答案』D『答案解析...[ 查看全文 ]

2019-01-05

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2019-01-03

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2019-01-03

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