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2018年证劵从业资格考试法律法规题库(5)

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  小编为考生们整理了“2018年证劵从业资格考试法律法规题库(5)”,希望能帮到大家,想了解更多考试资讯,请关注出国留学网的及时更新哦。

  2018年证劵从业资格考试法律法规题库(5)

  一、选择题

  1.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于(  )。

  A.结果犯

  B.预测犯

  C.原因犯

  D.过程犯

  2.下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中,错误的是(  )。

  A.期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则

  B.证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

  C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定.指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理

  D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

  3.根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司股东依法享有的权利不包括(  )。

  A.资产收益

  B.选择管理者

  C.批准破产

  D.参与重大决策

  4.证券法所调整的有价证券不包括(  )。

  A.股票

  B.企业债券

  C.证券衍生品种

  D.汇票

  5.证券公司从事财务顾问业务,财务主办人不少于(  )人。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  6.根据证券法的规定.收购要约的期限届满.收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的(  )以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

  A.35%

  B.50%

  C.75%

  D.90%

  7.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过(  )人。

  A.50

  B.100

  C.150

  D.200

  8.财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在(  )个工作日内向中国证监会报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  9.期货交易所向会员收取的保证金,属于(  )所有。

  A.会员

  B.期货交易所

  C.期货交易公司

  D.中国期货业协会

  10.证券公司申请融资融券业务资格的,需经营证券经纪业务已满(  )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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本文来源:https://www.liuxue86.com/a/3746160.html
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