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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月17日)

单项选择题1、证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁，该风险属于管理风险。（） 2、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。A．增值税B．佣金C．过户费D．印花税 3、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。 A．中国人民银行B．证券交易所C．交易系统D．结算代理人 4、证券交收结果等数据由中国结算公司（）传送至证券公司。 A．每日B．每清算日C．每核算日D．每交收日 5、买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（） 6、（）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。 A．品种集中策略B．地区集中策略C．客户集中策略D．时间集中策略 7、退市风险警示制度是从（）开始实施的。 A．2003年4月2日B．2003年4月3日C．2003年5月8日D．2004年1月1日多项选择题8、下列对债券买断式回购描述正确的是（）。A．买断式回购有利于债券交易方式的创新B．在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移C．在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移D．买断式回购又称开放式回购不定项选择题9、以下属于证券经纪商应承担的义务有（）... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月8日)

单项选择题1、我国上海证券交易所的A股例行日交割的时间是（）。A．当日B．次日C．第三日D．第四日 2、一个自然人、法人只能开立一个类别和用途的证券账户。（） 3、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事证券交易的时间连续计算不足（），证券公司不得向其融资融券。 A．1年B．半年C．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月18日)

单项选择题1、 A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A．10%B．40%C．50%D．60% 2、 TA系统是指（）。A．中国结算公司基金登记结算系统B．中国结算公司股票型基金登记结算系统C．中国结算公司开放式基金登记结算系统D．中国结算公司封闭式基金登记结算系统 3、证券公司应当建立完备的定...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月9日)

单项选择题1、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时揭示的最高买入申报价格为16元，则成交价格为16元。（） 2、可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过（）。 A．50%B．60%C．70%D．80% 3、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。 A．银行...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月21日)

单项选择题1、证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。（） 2、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法中正确的有（）。 A．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币B．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币C．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币D．证券...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月20日)

单项选择题1、证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖活动。（） 2、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。 A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额市值D．双方协商 3、（）账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。A．A股B．B股C．H股D．债券 4、权证存续期满前的（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A．5B．4C．3D．2 5...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月22日)

单项选择题1、证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。（） 2、证券流动性风险方面，由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（）3、客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（）...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月18日)

单项选择题1、（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。 A．不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%B．不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%C．不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月4日)

单项选择题1、首次发行的股票在创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。（） 2、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。(．) 3、合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。（） 4、证券公司对客户融资融券的期限不得超过（）。A．1个月B．2个月C．6...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月23日)

单项选择题1、代办股份转让时，投资者委托指令以（）方式配对成交。 A．集合竞价B．撮合定价C．连续竞价D．交易所定价 2、技术故障是引发交易异常情况的原因之一，下列不属于技术故障的是（）。 A．证券交易所交易系统中的硬件设备无法正常运行B．证券交易所通信系统中的网络无法正常运行C．证券交易所交易、通信系统被非法侵入D．证券交易所电力供应出现故障 3、客户到指定商业银行营业网点办理第三方存...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月19日)

单项选择题1、短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（） 2、证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（） 3、目前我国债券回购交易的报价方式是以（）报价。 A．百元面值B．1手债券面值C．每百元资金到期年收益率D．季收益率 4、在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每周开市前基金管理人应向证券交易所...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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