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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月17日)

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单项选择题
1、 证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁,该风险属于管理风险。(  )


2、 投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括(  )。
A.增值税
B.佣金
C.过户费
D.印花税


3、 格式化询价是指参与者必须按照(  )规定的格式内容填报自己的交易意向。
A.中国人民银行
B.证券交易所
C.交易系统
D.结算代理人


4、 证券交收结果等数据由中国结算公司(  )传送至证券公司。
A.每日
B.每清算日
C.每核算日
D.每交收日


5、 买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方,不提供交收担保。(  )


6、 (  )将营销重点放在某一个或某几个区域,追求该地区的高市场占有率,这类策略为大多数地方性证券公司采用。
A.品种集中策略
B.地区集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略


7、 退市风险警示制度是从(  )开始实施的。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004年1月1日


多项选择题
8、 下列对债券买断式回购描述正确的是(  )。
A.买断式回购有利于债券交易方式的创新
B.在买断式回购的初始交易中,债券所有权发生转移
C.在质押式回购的初始交易中,债券所有权发生转移
D.买断式回购又称开放式回购


不定项选择题
9、 以下属于证券经纪商应承担的义务有(  )。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度


判断题
10、 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。(  )



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