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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月29日)

单项选择题1、在证券交易所质押式回购交易申报时，（）的申报买卖部位为卖出。A．以资融券方B．以券融资方C．以券融券方D．以资融资方 2、在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%。A．正确B．错误 3、我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。A．1万份B．10万份C．100万份D．999万份 4、（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 A．融券专用证券账户B．融资专用资金账户C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用交易担保证券账户 5、在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。A．正确B．错误 6、在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。A．正确B．错误 7、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。 A．B股B．A股C．国债D．权证多项选择题8、退市风险警示的处理措施包括（）。 A．每周只能进行一次交易B．在公司股票简称前冠以“*ST”字样C．股票报价的日涨跌幅限制为5%D．在公司股票简称前冠以“*PT”字样不定项选择题9、网上竞价发行除具有经济性和高... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月20日)

单项选择题1、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（） 2、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。A．N+1B．N+2C．N4-3D．N+4 3、证券公司自营固定收益类证券的合计...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月30日)

单项选择题1、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。 A．在委托未成交之前.客户有权变更和撤销委托B．证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C．在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D．在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月20日)

单项选择题1、关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（）。 A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立B账户的机构投资者B．不是所有会员均可参与买断式回购C．所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易D．会员公司代理客户参与买断式回购交易不需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任 2、证券金融公司应当制定转融...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月10日)

单项选择题1、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量最大为（）手。 A．5 000B．1 000C．10 000D．50 000 2、下列不属于操纵市场行为的是（）。 A．集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格B．利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量C．将自营业务与经纪业务混合操作D．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格 3、根...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(8月31日)

单项选择题1、中国证券监督管理委员会（）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 A．《证券公司监督管理条例》B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《融资融券交易风险揭示书》D．《融资融券合同》 2、下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（）。 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月11日)

单项选择题1、（）深圳证券交易所正式开业.A．1990-12-1B．1990-7-1C．1991-7-1D．1991-12-1 2、以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，错误的是（）。A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之问可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C．转托管一经申报不能撤单D．转出证券营业...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月1日)

单项选择题1、自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）A．T+6 B．T+5C．T+3　 D．T+2 2、证券营业部的通讯设备管理包括（）。A．机型先进、容量充足B．机型容量C．运行效率、行情分析系统D．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月21日)

单项选择题1、关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有（）。A．专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户B．同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户C．专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定D．证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用2、按照我国规定,基金在一个交易...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月22日)

单项选择题1、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。 A．10B．15C．20D．25 2、下列不属于委托指令的基本要素的是（）。A．委托方式B．委托价格C．证券品种D．证券账号 3、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交易所。（） 4、经国务院证券监督管理机构批准，...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月12日)

单项选择题1、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。 A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制D．“董事会——投资决策部门”的二级体制 2、上海证券交易所规定，（）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。 A．A股B．B股C．国债及债...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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