1、 （ ）深圳证券交易所正式开业.
A．1990-12-1
B．1990-7-1
C．1991-7-1
D．1991-12-1
2、以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，错误的是（ ）。
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之问可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因
3、 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（ ）。
A．1993年12月和l994年11月
B．1993年10月和l994年12月
C．1993年12月和l994年10月
D．1994年10月和l993年12月
4、 在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量子购回日次日等于回购抵押的债券量即可。 （ ）
A．对
B．错
5、 关于交收违约处理，下列说法中错误的是（ ）。
A．对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
B．对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
C．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
D．A．股、B．股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理
多项选择题
6、 与经纪业务相比较，自营业务有以下特点（ ）。
A．交易的风险性
B．业务的中介性
C．收益的不确定性
D．决策的自主性
7、 下列说法中错误的有（ ）。
A．2006年5月19日，深圳证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
B．2006年5月19日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
C．根据现行规定。新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行
D．根据现行规定。新股资金申购网上发行与网下配售股票分开进行
8、 证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指（ ）。
A．无法正常开始
B．无法连续交易
C．交易结果异常
D．交易无法正常结束
不定项选择题
9、 《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（ ）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。
A．擅自从事借券、租券等融券业务
B．擅自交易未经批准上市债券
C．制造并提供虚假资料和交易信息
D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
10、 下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（ ）。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
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