1、 下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。
A．在委托未成交之前.客户有权变更和撤销委托
B．证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
C．在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
D．在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单
2、（ ），中国证券监督管理委员会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。
A．2004年4月
B．2004年5月
C．2005年4月
D．2005年5月
3、 根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（ ）由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A．T+1日
B．T＋2日
C．T＋0日
D．T+3日
4、 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是( )。
A．比较分散
B．交易品种较单一
C．交易量通常较小
D．交易手续复杂
5、 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )。
A．处以10万元以上20万元以下的罚款
B．处以20万元以上30万元以下的罚款
C．处以10万元以上30万元以下的罚款
D．处以20万元的罚款
多项选择题
6、 我国对价差风险的防范包括（ ）。
A．规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保
B．当结算参与人资金交收违约且其当日买入暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时，证券登记结算机构可以扣划其自营证券，或要求其提供担保
C．结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的，可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补
D．处置所得不足的，可以向违约结算参与人追索；在规定期限内无法追回的，可用结算互保金弥补
7、 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（ ）。
A．证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产
B．客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管
C．代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理
D．自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
8、目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括（ ）。
A．净额清算原则
B．共同对手方制度
C．银货对付原则
D．分级结算原则
不定项选择题
9、 以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（ ）。
A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T一3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．权益登记日(T+3日)
D．现金红利发放日(T+8日)
10、 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则
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