1、自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（ ）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）
A．T+6
B．T+5
C．T+3
D．T+2
2、 证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。
A．机型先进、容量充足
B．机型容量
C．运行效率、行情分析系统
D．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
3、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（ ）确定。
A．当日已成交的平均价
B．当日最高和最低成交价格之间协商
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价
4、 下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是（ ）。
A．按规定缴存交易结算资金
B．履行交割清算义务
C．按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因
5、 证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。 （ ）
A．正确
B．错误
6、 在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（ ）
A．对
B．错
7、 在我国证券委托过程中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是（ ）。
A．有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
B．证券交易过程的知情权
C．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
D．有按规定收取服务费用的权利
多项选择题
8、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（ ）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
9、证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有（ ）。
A．从事报价转让业务的申请书
B．代办股份转让主办券商业务资格证书
C．设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明
D．从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明
不定项选择题
10、 全国银行间市场买断式回购的（ ）由交易双方确定。
A．到期交付方式
B．首期交易净价
C．到期交易净价
D．回购债券数量
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |