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证券发行与承销考试大纲第二章

第二章股份有限公司概述 熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改。掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求和变更程序。 掌握资本的含义、资本三原则、资本的增加和减少。熟悉股份的含义和特点、股份的分派、收购、设质和注销。了解公司债券的含义和特点。 熟悉股份有限公司股东的权利和义务、上市公司控股股东的定义和行为规范、股东大会的职权、上市公司股东大会的运作规范和议事规则、股东大会决议程序和会议记录。掌握董事(含独立董事)的任职资格和产生程序,董事的职权、义务和责任,董事会的运作规范和议事规则,董事会及其专门委员会的职权,董事长的职权,董事会秘书的职责,董事会的决议程序。了解经理的任职资格、聘任和职权,经理的工作细则。掌握监事的任职资格和产生程序,监事的职权、义务和责任,监事会的职权和议事规则,监事会的运作规范和监事会的决议方式。了解上市公司组织机构的特别规定。 熟悉股份有限公司财务会计的一般规定、利润及其分配、公积金的提取。 熟悉股份有限公司合并和分立概念及相关程序,掌握股份有限公司解散和清算的概念及相关程序。 小编精心为您推荐: 2015年证券发行与承销考... [ 查看全文 ]

证券发行与承销考试大纲第二章的相关文章

证券发行与承销考试大纲第一章

第一章证券经营机构的投资银行业务 熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。 了解证券公司的业务资格条件。掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。了解国债的承销业务资格、申报材料。 掌握投资银行业务内部控制的总体要求。熟悉承销业务的风险控制。了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为...[ 查看全文 ]

2015年证劵从业《证劵发行与承销》预约式考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1、下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是()。A.《格拉斯·斯蒂格尔法》B.《麦克法顿法》C.《国民银行法》D.《金融服务现代化法案》 2、 发行人首次公开发行股票并上市的,应当聘请()履行保荐职责。A.证券业协...[ 查看全文 ]

2015年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1、()是指股票发行之前,发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。A.核准制B.注册制C.额度制D.辅导制 2、 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交()。A.财政部B.中国人民银行C.中国银...[ 查看全文 ]

2015年6月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1、下列关于《中华人民共和国证券法》的表述,错误的是()。A.《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限B.《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定C.强调进一步发挥中介机构的市场服务职能D.将证券上市核...[ 查看全文 ]

2015年9月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1、在我国,银行和非银行金融机构发行的债券称为()。A.银行债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券 2、 证券公司如欲经营单项证券承销与保荐业务,其注册资本最低限额为人民币()。A.5亿元B.2亿元C.1亿元D.5000万元 3、 证券公司经营证券承销与...[ 查看全文 ]

证券发行与承销真题及答案第一章

历年真题精选第1章 证券经营机构的投资银行业务 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是()。 A.《格拉斯·斯蒂格尔法》 B.《麦克法顿法》 C.《国民银行法》 D.《金融服务现代化法案》 2.()是指股票发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。 A.核准制...[ 查看全文 ]

证券发行与承销真题及答案第二章

历年真题精选第2章 股份有限公司概述 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.下列有关股份有限公司设立原则的表述,正确的是()。 A.公开募集设立,实行准则设立原则 B.募集设立,实行核准设立原则 C.向特定对象募集设立,实行准则设立原则 D.发起设立,一般实行准则设立原则 2.由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司,称为()。 A.募集设立 B.发起设立 C.认购设立 D.核准...[ 查看全文 ]

证券发行与承销真题及答案第七章

历年真题精选第7章 上市公司发行新股并上市 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.下列拟公开发行新股的上市公司中,符合条件的是()。 A.丙上市公司为自己的股东提供担保,但经过了董事会的批准 B.乙上市公司的董事长1个月前因操纵自己公司股票价格被交易所公开谴责 C.丁上市公司的办公场所设立在其控股股东开发的写字楼里 D.甲上市公司前年的财务会计文件存在虚假记载 2.以下不符合上市...[ 查看全文 ]

2015年证券发行与承销全真模拟试卷及答案解析(二)

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)1.中国债券市场首次引入的发行人民币债券的外资机构发行主体是()。 A.世界银行和亚洲开发银行 B.国际金融公司和亚洲开发银行 C.国际货币基金组织和世界银行 D.国际金融公司和世界银行 2.证券公司申请保荐机构资格的,其从业人员不得少于()人。 A....[ 查看全文 ]

证券发行与承销真题及答案第三章

历年真题精选 第3章 企业的股份制改组 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.拟发行上市公司的关联方不包括()。 A.发行人主要供应商 B.发行人总经理控制的企业 C.控股股东的参股企业 D.发行人参与的联营企业 2.下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的陈述,错误的是()。 A.发行人董事会应对关联关系的实质进行判断,而不仅仅是基于与关联方的法律联系形式,应指出关联方对...[ 查看全文 ]
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