2015年证券从业考试章节考点《证券交易》
一个成功的人是以幽默感对付挫折的。 以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站! 第二节 证券公司证券自营业务管理 一、证券自营业务的决策与授权 三级体制：董事会——投资决策机构——自营业务部门 董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门是自营业务的执行机构。 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 二、证券自营业务的操作管理 (1)控制自营业务运作风险。 自营业务必须以证券公司自身名义，通过自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。k 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 (2)应明... [ 查看全文 ]2015年证券从业考试章节考点《证券交易》的相关文章
