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证券从业考试：发行与承销第八章第三节复习考点

证券从业资格考试复习考点众多，同学们切勿囫囵吞枣哦，要一点点消化知识点。出国留学网证券从业考试网为您整理“证券从业考试：发行与承销第八章第三节复习考点”，欢迎您阅读下载！第八章第三节　新股发行方式和发行上市操作程序一、增发的发行方式 (一)上网定价发行与网下配售相结合网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资者定价发行。发行人在指定报刊刊登招股意向书后，向机构投资者进行推介，根据机构投资者累计投标询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向分众投资者(包括股权登记在册的流通股股东)上网定价发行。 (二)网下网上同时累计投标询价网下对机构投资者累计投标价与网上对公众投资者累计投标询价同步进行。采取机构投资者网下累计投标询价和公众投资者网上累计投标询价同时进行的方式，通过累计计算对应不同价格的公众投资者和机构投资者的申购数量之和，按总申购量超过发行量的一定倍数，来确定发行价格以及配售与公开发行的数量。二、配股的发行方式配股一般采取网上定价发行的方式。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。三、新股发行、上市操作程序 (一)增发及上市业务操作流程 1.发行阶段主承销商和发行人应提交的... [ 查看全文 ]

2015-09-01

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出国留学网证券从业考试网为您整理“证券从业《发行与承销》2015年第八章第二节考点”，以及证券发行与承销其他章节考点，详情请关注文后小编推荐汇总！第八章第二节　上市公司发行新股的推荐核准程序一、主承销商的推荐 (一)内核为了做好内核工作，保荐人(主承销商)必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系;建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点;形成调查报告;建立科学的项目决策体系...[ 查看全文 ]

2015-09-01

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学习证券发行与承销的时候，要弄清楚考试知识点，遇到难题要尽力解决。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出：发行与承销2015证券从业考试-第八章第一节难点讲解，祝愿所有考生都能取得好成绩! 第八章可转换公司债券及交换公司债券的发行第一节　上市公司发行新股的准备工作一、新股发行的法定条件及关注事项 (一)基本条件(有变化) 1.健全、良好的组织机构 2.持续盈利能力，财务状况良好 3....[ 查看全文 ]

2015-09-01

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以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出：2015年证券发行与承销知识点讲解-第七章第三节，认真复习证券从业资格考试，背熟知识点，多做题，祝你取得好成绩。更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站! 第七章第三节发行新股的发行方式和发行上市操作程序上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。要点一 (增发的...[ 查看全文 ]

2015-09-01

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要对自己有信心，认真复习证券从业考试，温习知识点，证券从业资格考试并不难通过。以下”发行与承销第七章第二节考点解析-证券从业考试“由出国留学网证券从业资格考试网整理而出：发行与承销第七章第二节考点解析-证券从业考试，希望对您有所帮助! 第七章第二节　首次公开发行股票招股说明书及其摘要一、招股说明书的编制和披露的规定 (一)招股说明书信息披露的要求 1.第1号准则的说明是对招股说明书信息披...[ 查看全文 ]

2015-09-01

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证券发行与承销书本知识同学们都掌握了吗？比如“发行与承销2015年证券从业信息披露概述知识点，详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。第七章上市公司发行新股并上市第一节　信息披露概述一、信息披露的制度规定 2000年12月23日，中国证监会发布《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为四个层次，依次为：内容与格式准则;编报规则;规范问答;...[ 查看全文 ]

2015-09-01

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2015年证券从业考试马上就要开考了，大家准备好了吗。预祝考生们都能取得好成绩!以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出：证券从业2015年发行与承销第六章第三节知识点，希望对您有所帮助! 第六章第三节　发行准备、费用和后期工作一、发行准备发行申请经中国证监会核准后，承销商及发行人应做好相关发行准备。 (一)承销准备上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的...[ 查看全文 ]

2015-09-01

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同学们是不是为记忆知识点而头疼？如果复习时间不够，可以只记重点哦。出国留学网证券从业考试网为您整理“证券从业发行与承销2015年考点解析第六章第二节”，希望同学们可以顺利通过考试！第六章第二节　首次公开发行股票的发行方式一、股票发行的基本要求 (一)“三公”原则 (二)高效原则 (三)经济原则发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本。二、向战略投资者配...[ 查看全文 ]

2015-09-01

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你知道首次公开发行股票的估值和询价的意思吗？出国留学网证券从业考试网为您整理“证券从业发行与承销第六章第一节考点讲解（2015年）”，欢迎您阅读下载！第六章首次公开发行股票并上市的信息披露第一节　首次公开发行股票的估值和询价发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。一、股票的估值方法对拟发行股票的合理估值是定价的基础。...[ 查看全文 ]

2015-09-01

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出国留学网证券从业考试网为您整理“证券从业发行与承销2015年第五章第三节考点讲解”，证券从业考试复习，要摸透课本中所讲的知识点，加以练习试题及真题，才有希望通过证券从业资格考试。第五章第三节　首次公开发行股票的条件和推荐核准一、首次公开发行股票的条件(新增) 2006年5月《首次公开发行股票并上市管理办法》 (一)主体资格 1.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院...[ 查看全文 ]

2015-09-01

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对于证券从业考试课本中同学们还不熟悉的考点知识，一定要想办法突破这个难点。那么，“2015年发行与承销知识点讲解-证券从业考试详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。第五章第二节　首次公开发行股票申请文件的准备一、保荐人尽职调查的要求和主要内容(新增) (一) 保荐人的尽职调查及其要求为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5...[ 查看全文 ]

2015-09-01

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