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证券发行与承销考点讲解：可转换公司债券的发行与上市

证券发行与承销还有哪些考点你没有弄清楚呢？一定要弄清不懂的问题，才有希望通过考试！“证券发行与承销考点讲解：可转换公司债券的发行与上市”由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望你能顺利通过证券从业资格考试！第九章第三节　可转换公司债券的发行与上市一、可转换公司债券的发行 (一)发行方式按照目前的做法，发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。可转换公司债券的发行方式由发行人和主承销商协商确定。主要的四种类型： 1.全部网上定价发行; 2.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合; 3.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行; 4.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向上海证券交易所、深圳证券交易所申请上网发行。 (二)配售安排上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。主承销商未对机构投资者进行分类... [ 查看全文 ]

2015-09-01

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2015年证券从业资格备考期间，考生们都有很多关于证券发行与承销的知识点问题，例如本文“《发行与承销》2015年证券从业第九章第二节：知识点”，一些考生对此有疑问，故出国留学网证券从业资格考试网为广大考生进行了整理，希望对你有所帮助。第九章第二节　可转换公司债券发行的申报与核准一、申报程序 (一)董事会决议并公告 1.本次证券发行的方案。 2.本次募集资金使用的可行性报告。 3.前次募集资金使...[ 查看全文 ]

2015-09-01

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2015-09-01

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2015-09-01

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2015-09-01

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2015-09-01

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2015-09-01

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2015-09-01

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2015-09-01

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2015-09-01

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2015-09-01

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