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2015证券考试基础知识真题及详解三
前事不忘，后事之师。证券从业资格考试网特整理真题及详解，帮助考生查缺补漏，突破提高。
二、多选题
1．证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。
A．机构地址
B．个人真实姓名
C．机构联系电话
D．机构名称
1．解析BD。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
2．资产证券化的有关当事人包括（）。
A．信用增级机构
B．资金和资产存管机构
C．特定目的机构或特定目的受托人
D．原始权益人
2．解析ABC。资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，主要包括发起人、特定目的机构或特定目的受托人、资金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、承销人、证券化产品投资者。除上述当事人外，证券化交易还可能需要金融机构充当服务人。服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。
3．金融互换可分...
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2015证券考试基础知识真题及详解三的相关文章
经典真题《基础知识》精选解析（1）
1（判断题）可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。（）
参考答案×
完全解析：可赎回股票不具有永久性，股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。
2（判断题）无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。（）
参考答案×
完全解析：无记名股票与记名股票的区别并不是在股...[ 查看全文 ]
2015年10月《投资分析》证券考试押题四
二、多选题
61.中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（ ）。
A.规定利率限额与信用配额
B.信用条件限制
C.规定金融机构流动性比率
D.窗口指导
62.迈克尔•波特认为，一个行业内存在的竞争者包括（ ）。
A.潜在进入者
B.供应方
C.买方
D.替代产品
63.增长型行业主要依靠（ ），从而使其经常呈现出增长形态。
A.技术的进步
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2015证券考试备战《基础知识》真题解析2
21．下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是（）。
A．偿还能力
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力
22．附有交换条款的债券是指（）。
A．债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权
B．债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权
C．债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公...[ 查看全文 ]
经典真题《证券交易》精选解析（1）
一、单选题
1．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性
B．合法性
C．规范性
D．真实性
2．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。
A．非上市公司
B．上市公司的流通股份
C．境外上市公司
D．上市公司的非流通股份
3．证券营业部经纪业务内部控制的...[ 查看全文 ]
2015年10月《投资分析》证券考试押题五
81.根据技术指标理论，（ ）。
A.WMS值越大，当日股价相对位置越低
B.WMS值越小，当日股价相对位置越低
C.WMS值越大，当日股价相对位置越高
D.WMS值越小，当日股价相对位置越高
82.关于詹森指数，下列说法正确的是（ ）。
A.詹森指数是1969年由詹森提出的
B.指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之...[ 查看全文 ]
经典真题《投资基金》精选解析（1）
一、单选题
1．2004年年底，我国发行的首只交易型开放式基金是（）。
A．上证红利ETF
B．上证180ETF
C．上证50ETF
D．上证200ETF
2．资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，配置的原则是（）。
A．回归均衡原则
B．全面性原则
C．公正性原则
D．客观性原则
3．假设上证A股指数上周上涨了l0%，本周下...[ 查看全文 ]
2015年10月《发行与承销》证券考试真题回忆版
1、保险公司次级债
2、备案文件包括哪些
3、上市保荐书包括哪些
4、审计报告意见种类
5、证监会非现场检查证券公司年度报告要报送给谁？p31
6、配股，增发条件
7、保荐机构项目管理包括哪些
8、财务顾问主办人至少要5人
9、香港创业板上市活跃交易12个月，净资本5亿
10、回访是5日
11、创业板高管6个月辞职，18个月不能转让
12、实际控制人...[ 查看全文 ]
2015《投资分析》题练精选（1）
一、单选题
1．从理论上讲，关联交易属于（）。
A．单纯的市场行为
B．内幕交易
C．中性交易
D．单纯的经济交易
2．技术指标乖离率的参数是（）。
A．价格
B．成交量
C．天数
D．距离
3．1998年，美国学者（）将“金融工程’’定义为：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决方法。
A．法玛
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2015证券考试备战《基础知识》真题解析3
41．下列各项中，不属于信息披露内容的是（）。
A．证券发行信息
B．每日报告
C．定期报告
D．临时报告
42．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至（）水平。
A．初始保证金
B．维持保证金
C．最低保证金
D．结算保证金
43．在债券的招标发行中，如果采用的是以...[ 查看全文 ]
2015年10月《证券交易》证券考试真题回忆版
集合资产业务的特点; ①集合性，一对多②限定与非限定之分③必须进行托管④专门账户⑤信息披露 多选 全选
融资融券业务试点 条件：最近6个月净资本在30亿元以上 B类
客户融资融券的保证金比例 2倍 单选
融资融券保证金比例的公式 多选
交收方式：见券付款、见款付券、券款对付 多选 其中一个单选考见款付券的定义
股份初始登记包括：首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股...[ 查看全文 ]
