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证券从业考试《基础知识》之部门规章
部门规章及规范性文件
（一）《证券发行与承销管理办法》
1.首次公开发行股票询价的调整和补充
首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购同步进行。
所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价；只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权（绿鞋）机制。
主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。
2.对证券发售的规定
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。
公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。
询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定...
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证券从业考试《基础知识》之部门规章的相关文章
2015证券考试基础知识真题及详解一
前事不忘，后事之师。证券从业资格考试网特整理真题及详解，帮助考生查缺补漏，突破提高。
一、单选题
1．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公...[ 查看全文 ]
2015证券考试基础知识真题及详解二
前事不忘，后事之师。证券从业资格考试网特整理真题及详解，帮助考生查缺补漏，突破提高。
一、单选题
1．公开披露的基金信息不包括（）。
A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B．基金份额申购、赎回价格
C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
D．基金管理人的资产
1．【答案详解】D。（1）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；（2）基金募集情...[ 查看全文 ]
2015证券考试备战《基础知识》真题解析1
一、单选题
1．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
A．证券市场
B．基金市场
C．信托市场
D．房地产市场
2．2002年10月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司（）获中国证监批准正式成立。...[ 查看全文 ]
2015证券考试基础知识真题及详解三
前事不忘，后事之师。证券从业资格考试网特整理真题及详解，帮助考生查缺补漏，突破提高。
二、多选题
1．证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。
A．机构地址
B．个人真实姓名
C．机构联系电话
D．机构名称
1．解析BD。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询...[ 查看全文 ]
经典真题《基础知识》精选解析（1）
1（判断题）可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。（）
参考答案×
完全解析：可赎回股票不具有永久性，股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。
2（判断题）无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。（）
参考答案×
完全解析：无记名股票与记名股票的区别并不是在股...[ 查看全文 ]
2015年10月《投资分析》证券考试押题四
二、多选题
61.中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（ ）。
A.规定利率限额与信用配额
B.信用条件限制
C.规定金融机构流动性比率
D.窗口指导
62.迈克尔•波特认为，一个行业内存在的竞争者包括（ ）。
A.潜在进入者
B.供应方
C.买方
D.替代产品
63.增长型行业主要依靠（ ），从而使其经常呈现出增长形态。
A.技术的进步
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2015证券考试备战《基础知识》真题解析2
21．下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是（）。
A．偿还能力
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力
22．附有交换条款的债券是指（）。
A．债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权
B．债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权
C．债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公...[ 查看全文 ]
经典真题《证券交易》精选解析（1）
一、单选题
1．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性
B．合法性
C．规范性
D．真实性
2．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。
A．非上市公司
B．上市公司的流通股份
C．境外上市公司
D．上市公司的非流通股份
3．证券营业部经纪业务内部控制的...[ 查看全文 ]
2015年10月《投资分析》证券考试押题五
81.根据技术指标理论，（ ）。
A.WMS值越大，当日股价相对位置越低
B.WMS值越小，当日股价相对位置越低
C.WMS值越大，当日股价相对位置越高
D.WMS值越小，当日股价相对位置越高
82.关于詹森指数，下列说法正确的是（ ）。
A.詹森指数是1969年由詹森提出的
B.指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之...[ 查看全文 ]
2015年10月《发行与承销》证券考试真题回忆版
1、保险公司次级债
2、备案文件包括哪些
3、上市保荐书包括哪些
4、审计报告意见种类
5、证监会非现场检查证券公司年度报告要报送给谁？p31
6、配股，增发条件
7、保荐机构项目管理包括哪些
8、财务顾问主办人至少要5人
9、香港创业板上市活跃交易12个月，净资本5亿
10、回访是5日
11、创业板高管6个月辞职，18个月不能转让
12、实际控制人...[ 查看全文 ]
