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2015年证券从业考试《证券交易》第一章练习题及答案

2015年第四次证券从业资格统考将于11月举行,出国留学网证券从业频道的证券交易一门推出了章节测试、模拟冲刺等复习内容,本文“2015年证券从业考试《证券交易》第一章练习题及答案”对您的复习备考过程进行全程跟踪、分析、指导,帮助考生全面提升备考效果,考生可根据个人实际情况,选择适合自身特点的复习资料! 》》点击查看:2015年证券从业考试《证券交易》章节练习题及答案汇总 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请选出正确的选项) 1.为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由( )按证券交易业务量的一定比例缴纳。 A.证券公司 B.投资者 C.证券交易所 D.证券登记结算机构 2.权证的具体交易方式与股票类似,从内容上看,权证具有( )的性质。 A.期权 B.期货 C.远期交易 D.可转换债券 3.可转换债券具有( )的双重特征。 A.债权和股权 B.债权和期权 C.债券和股票 D.期权和股权 4.从运作方式看,回购交易结合了( )的特点,通常在债券交易中运用。 A.现货交易和远期交易 B.现货交易和期货交易 C.现货交易和权证交易 D.现货交易和期权交... [ 查看全文 ]

2015年证券从业考试《证券交易》第一章练习题及答案的相关文章

2015年证券从业考试《证券交易》章节练习题及答案汇总

2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行,为帮助广大考生更好地复习备考,出国留学网证券从业频道为大家整理了2015年证券从业考试《证券交易》章节练习题及答案汇总,希望能帮助大家顺利通过考试! 2015年证券从业考试《证券交易》章节练习题及答案汇总 20...[ 查看全文 ]

证券从业考试《证券交易》2015年经济业务监管考点

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《证券交易》2015年经济业务监管考点,希望大家在最后的时间里能够抓紧时机,好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 证券经纪业务的监管和法律责任 一、证券经纪业务监管的一般要求(熟悉) 证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。 客户回访应当留痕,相关资料应...[ 查看全文 ]

2015年证券从业考试《证券交易》考点:证券自营监管

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(十),希望大家在最后的时间里能够抓紧时机,好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 要点十一 一、监管措施 (一)专设账户、单独管理 (二)证券公司自营情况的报告 (三)中国证监会的监管 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥...[ 查看全文 ]

2015年证券从业考试《证券交易》考点:证券自营禁止事项

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(九),希望大家在最后的时间里能够抓紧时机,好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第三节 证券自营业务的禁止行为 要点八 一、禁止内幕交易 (一)内幕交易 所谓内幕交易,是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 1.常见的内幕交易包括以下行为: (1)内幕信息的...[ 查看全文 ]

2015年证券从业考试《证券交易》考点:自营业务管理

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(八),希望大家在最后的时间里能够抓紧时机,好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第二节 证券公司证券自营业务管理 要点三 一、证券自营业务的决策与授权 自营业务决策机构的三级体制:董事会——投资决策机构——白营业务部门。 1.董事会是自营业务的最高决策机构。 2.投资决策机构是自营业务投资运作的最高...[ 查看全文 ]

2015年证券从业考试《证券交易》考点:证券自营概述

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(七),希望大家在最后的时间里能够抓紧时机,好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 证券自营业务 考纲分析 掌握证券自营业务的含义、特点。 掌握证券自营业务管理的基本要求。 熟悉证券自营业务禁止行为的内容。 熟悉证券自营业务的监管和法律责任。 要点解析 第一节 证券自营业务的含义和特点 要点一 一、证券...[ 查看全文 ]

2015年证券从业考试《证券交易》考点:资产管理监管

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(六),希望大家在最后的时间里能够抓紧时机,好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第六节 资产管理业务的监管和法律责任 要点十八 一、监管职责 中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照规定,对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。 二、监管措施 三、法律责任 (一)《试行...[ 查看全文 ]

2015证券从业考试《证券交易》考点:资产管理禁止事项

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(五),希望大家在最后的时间里能够抓紧时机,好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 要点十六 一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 1.挪用客户资产。 2.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格。 3.未经客户允许,将定向资产管理客户委托资产用于融资或者...[ 查看全文 ]

2015证券从业考试《证券交易》考点:集合资产

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(四),希望大家在最后的时间里能够抓紧时机,好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第四节 集合资产管理业务 要点十四 一、集合资产管理业务运作的基本规范 (一)内控制度 1.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度。 2.建立集合资产管理计划投资主办人员制度。 3.严格执行相关会计制...[ 查看全文 ]

2015证券从业考试《证券交易》考点:定向资产

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(三),希望大家在最后的时间里能够抓紧时机,好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第三节 定向资产管理业务 要点九 一、定向资产管理业务的基本原则 (一)公平公正,诚实守信 (二)健全制度,规范运作 (三)投资风险,客户自担 【例题7·不定项选择题】 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()...[ 查看全文 ]
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