证券从业考试《证券交易》2015年经济业务监管考点的相关文章推荐

证券从业考试《证券交易》2015年经济业务监管考点

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《证券交易》2015年经济业务监管考点，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 证券经纪业务的监管和法律责任一、证券经纪业务监管的一般要求(熟悉) 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。二、证券经纪业务的禁... [ 查看全文 ]

2015-10-13

专题推荐:

证券交易考点证券交易重点证券从业考试知识点

证券从业考试《证券交易》2015年经济业务监管考点的相关文章

2015年证券从业考试《证券交易》考点：证券自营监管

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(十)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第四节证券自营业务的监管和法律责任要点十一一、监管措施 (一)专设账户、单独管理 (二)证券公司自营情况的报告 (三)中国证监会的监管证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥...[ 查看全文 ]

2015-10-08

专题推荐:

证券交易考点证券交易重点证券从业考试知识点

2015年证券从业考试《证券交易》考点：证券自营禁止事项

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(九)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第三节证券自营业务的禁止行为要点八一、禁止内幕交易 (一)内幕交易所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 1.常见的内幕交易包括以下行为： (1)内幕信息的...[ 查看全文 ]

2015-10-08

专题推荐:

证券交易考点证券交易重点证券从业考试知识点

2015年证券从业考试《证券交易》考点：自营业务管理

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(八)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第二节证券公司证券自营业务管理要点三一、证券自营业务的决策与授权自营业务决策机构的三级体制：董事会——投资决策机构——白营业务部门。 1.董事会是自营业务的最高决策机构。 2.投资决策机构是自营业务投资运作的最高...[ 查看全文 ]

2015-10-08

专题推荐:

证券交易考点证券交易重点证券从业考试知识点

2015年证券从业考试《证券交易》考点：证券自营概述

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(七)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 证券自营业务考纲分析掌握证券自营业务的含义、特点。掌握证券自营业务管理的基本要求。熟悉证券自营业务禁止行为的内容。熟悉证券自营业务的监管和法律责任。要点解析第一节证券自营业务的含义和特点要点一一、证券...[ 查看全文 ]

2015-10-08

专题推荐:

证券交易考点证券交易重点证券从业考试知识点

2015年证券从业考试《证券交易》考点：资产管理监管

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(六)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第六节　资产管理业务的监管和法律责任要点十八一、监管职责中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。二、监管措施三、法律责任 (一)《试行...[ 查看全文 ]

2015-10-08

专题推荐:

证券交易考点证券交易重点证券从业考试知识点

2015证券从业考试《证券交易》考点：资产管理禁止事项

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(五)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制要点十六一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 1.挪用客户资产。 2.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格。 3.未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者...[ 查看全文 ]

2015-10-08

专题推荐:

证券交易考点证券交易重点证券从业考试知识点

2015证券从业考试《证券交易》考点：集合资产

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(四)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第四节　集合资产管理业务要点十四一、集合资产管理业务运作的基本规范 (一)内控制度 1.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。 2.建立集合资产管理计划投资主办人员制度。 3.严格执行相关会计制...[ 查看全文 ]

2015-10-08

专题推荐:

证券交易考点证券交易重点证券从业考试知识点

2015证券从业考试《证券交易》考点：定向资产

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(三)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第三节　定向资产管理业务要点九一、定向资产管理业务的基本原则 (一)公平公正，诚实守信 (二)健全制度，规范运作 (三)投资风险，客户自担【例题7·不定项选择题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()...[ 查看全文 ]

2015-10-08

专题推荐:

证券交易考点证券交易重点证券从业考试知识点

2015证券从业考试《证券交易》考点：资产业务要求

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(二)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第二节　资产管理业务的基本要求要点六一、资产管理业务管理的基本原则 (一)守法合规 (二)公平公正 (三)资格管理 (四)约定运作 (五)集中管理 (六)风险控制【例题5·单选题】证券公司从事资产管理业务应遵循的(...[ 查看全文 ]

2015-10-08

专题推荐:

证券交易考点证券交易重点证券从业考试知识点

2015证券从业考试《证券交易》考点：资产管理业务

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(一)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 资产管理业务考纲分析掌握资产管理业务的含义及种类; 熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定; 熟悉客户资产托管的有关规定和要求。熟悉定向资产管理业务的基本原则; 熟悉...[ 查看全文 ]

2015-10-08

专题推荐:

证券交易考点证券交易重点证券从业考试知识点