2015年11月证券交易考点:证券经纪业务风险其防范
备考2015年11证券从业统考的朋友,可以看看出国留学网证券从业频道给大家提供的2015年11月证券交易考点:证券经纪业务风险其防范,大家可以多熟悉一下,加足马力,取得好成绩! 查看汇总:2015年11月证券交易考点重点解读汇总表 证券经纪业务的风险及其防范(熟悉) 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。 风险种类 概念 防范措施 合规风险 合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规等相关规定的行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 ... [ 查看全文 ]2015年11月证券交易考点:证券经纪业务风险其防范的相关文章