2016证券从业《证券市场基础法律法规》试题
出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业《证券市场基础法律法规》试题”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。 2016证券从业《证券市场基础法律法规》试题 1、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,( )内审核完毕。 A.15日 B.30日 C.60日 D.90日 【答案】 B 【解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。 2、证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括( )。 Ⅰ.提出变更请求 Ⅱ.对变更申请进行审核 Ⅲ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料 Ⅳ.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,证券业协会将在网站更新有关公示信息 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 【解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。变更注册程序:(1)提出变... [ 查看全文 ]2016证券从业《证券市场基础法律法规》试题的相关文章
2016证券从业《市场基本法律法规》知识点:证券公司业务规范
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