2016证券市场基础法律法规考点：证券从业人员行为规定
2016证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基础法律法规考点：证券从业人员行为规定”，希望广大考生仔细回顾重要重要知识点，做到心中有数。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们出国留学网。 2016证券市场基础法律法规考点：证券投资咨询人员的禁止性行为规定 1.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 第二十四条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动： (1)代理投资人从事证券、期货买卖; (2)向投资人承诺证券、期货投资收益; (3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失; (4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货; (5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易; (6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。 2.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》 第七条规定，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第七条第一款规定证券经营机构、期货经纪机构从事证券、期货投资咨询业务，除符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定的条件外，还应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门，其业务、人员、场所、设施应当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在机构... [ 查看全文 ]2016证券市场基础法律法规考点：证券从业人员行为规定的相关文章
