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证券市场基本法律法规考点:证券公司业务规范

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?重要知识点的复习不能落下。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规重要考点:证券公司业务规范”。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。 证券市场基本法律法规重要考点:证券公司业务规范 (一)证券经纪业务概述 业务构成要素:1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象 证券经纪业务的特定 : 1. 业务对象的广泛性 所以上市股票、债券都是证券经纪的对象 2. 证券经纪商的中介性 3. 客户指令的权威性 4. 客户资料保密性 (二)证券公司建立健全经纪业务管理制度的规定 1. 对客户进行初次风险能力评估,以后至少2年根据客户证券投资情况进行后续评估 1. 对新开客户1个月内完成回访,对原有客户回访比例不低于上年末10%,相关回访资料保存不少于3年 1. 证券公司及营业部应该建立客户投诉书面或电子文档,保存时间不少于3年,每年4月底前分别报所在地证监局备案 (三) 监督部门对经纪业务的监管措施 中国证券会及派出监督机构依法对证券经纪业务进行监督,主要措施有: 1. 证券公司向监督机构的报告制度 2. 信息披露 3. 检查制度 证券从业资格考试频道编辑推荐: 2016年证券从... [ 查看全文 ]

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证券市场基本法律法规重要考点:执业行为

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?重要知识点的复习不能落下。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规重要考点:执业行为”。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。  证券市场基本法律法规重要考点:执业行为 1. 中国证券业协会诚信管理的有关规定 2015年1月5日发布,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则 诚信信息包括基本信息、奖励信息、处...[ 查看全文 ]

2016证券从业《证券市场基础法律法规》每日一练

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业《证券市场基础法律法规》每日一练”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。 2016证券从业《证券市场基础法律法规》每日一练 1、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有( )。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证...[ 查看全文 ]

2016证券从业《证券市场基础法律法规》习题

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业《证券市场基础法律法规》习题”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。 2016证券从业《证券市场基础法律法规》习题 1、基金销售机构从事基金销售活动,不得有( )等情形。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅱ.以高于成本的销售费用销售基金 Ⅲ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅳ.挪用基金销售结算...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。 A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试 B.通过证...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试题库:《证券市场基本法律法规》

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业资格考试题库:《证券市场基本法律法规》”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。 证券从业资格考试题库:《证券市场基本法律法规》 单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 第1题证券登记结算公司的职能不包括()。 A.证券账户、结算账户的设立和管理 B.证...[ 查看全文 ]

2016证券从业《证券市场基础法律法规》试题

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业《证券市场基础法律法规》试题”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。 2016证券从业《证券市场基础法律法规》试题 1、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,( )内审核完毕。 A.15日 B.30日 C.60日 D.90日 【答案】 B 【解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师注册...[ 查看全文 ]

2016证券从业《法律法规》知识点:融资融券条件

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业《法律法规》知识点:融资融券条件”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。 2016证券从业《法律法规》知识点:融资融券条件 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件: (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。 (3)公司及...[ 查看全文 ]

2016证券市场基础法律法规知识点:证券经纪业务的禁止行为

出国留学网证券从业资格考试频道为您整理“2016证劵市场基础法律法规知识点:证券经纪业务的禁止行为”,希望大家喜欢! 2016证劵市场基础法律法规知识点:证券经纪业务的禁止行为 【知识点】证券经纪业务的禁止行为 证券市场遵循“三公”原则,禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司...[ 查看全文 ]

2016证券从业《市场基本法律法规》知识点:证券公司业务规范

下面是出国留学网证券从业考试栏目小编为大家带来的2016证券从业《市场基本法律法规》知识点:证券公司业务规范,希望能够帮到大家!想了解更多证券从业资讯可以关注我们网站哦!我们将会为大家持续更新最新的证券资讯。 2016证券从业《市场基本法律法规》知识点:证券公司业务规范 证券公司业务规范 第一节 证券经纪 了解证券公司经纪业务的主要法律法规;熟悉证券经纪业务的特点;掌握证券公司建立健全经纪业务管理...[ 查看全文 ]

2016证券从业《市场基本法律法规》考点:证券从业人员管理

下面是出国留学网证券从业考试栏目小编为大家带来的2016证券从业《市场基本法律法规》考试:证券从业人员管理,希望能够帮到大家!想了解更多证券从业资讯可以关注我们网站哦!我们将会为大家持续更新最新的证券资讯。 2016证券从业《市场基本法律法规》考点:证券从业人员管理 第一节 从业资格 了解从事证券业务的专业人员范围;了解专业人员从事证券业务的资格条件;熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序;了解从业...[ 查看全文 ]
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