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2016证券市场基本法律法规:证券市场的法律法规体系

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规:证券市场的法律法规体系”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规:证券市场的法律法规体系 一 证券市场法律法规体现的主要层次 1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2. 由国务院制定并颁布的行政法规 3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则 二 证券市场各层级的法律、法规 (一) 法律 现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外,《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系 (二) 行政法规 与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》 (三) 部门规章及规范性文件 具体包括《证券发行与... [ 查看全文 ]

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2016证券市场基本法律法规考点:证券自营业务规范

2016年证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券自营业务规范”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券自营业务规范 考点一 证券自营业务的范围与监管措施 考点二 证券公司的风险监控体系一般...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券资产管理

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2016证券市场基础法律法规考点:证券从业人员行为规定

2016证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基础法律法规考点:证券从业人员行为规定”,希望广大考生仔细回顾重要重要知识点,做到心中有数。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。 2016证券市场基础法律法规考点:证券投资咨询人员的禁止性行为规定 1.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 第二十四条规定,证券、期货投资咨询机构...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券从业人员管理

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券从业人员管理”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。 2016证券市场基本法律法规考点:证券从业人员管理 一、证券市场禁入措施的有关规定 终身禁入证券市场的行为对违反法律、行政法规或者中国证监会...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券公司业务规范

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?重要知识点的复习不能落下。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规重要考点:证券公司业务规范”。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。 证券市场基本法律法规重要考点:证券公司业务规范 (一)证券经纪业务概述 业务构成要素:1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象 证券经纪业务的...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规重要考点:执业行为

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?重要知识点的复习不能落下。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规重要考点:执业行为”。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。  证券市场基本法律法规重要考点:执业行为 1. 中国证券业协会诚信管理的有关规定 2015年1月5日发布,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则 诚信信息包括基本信息、奖励信息、处...[ 查看全文 ]

符合金融专业人才的高需求岗位

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“符合金融专业人才的高需求岗位”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们出国留学网。 符合金融专业人才的高需求岗位 金融这个行业,从古到今一直有着很重要的地位,为其他行业甚至人类社会提供了源源不断的动力。一个好的产品想要走进市场,那么躲不开金融的影子。「高大上」是其他行业对于金融人的羡慕称呼,「金融民工」是金融人对自己的调侃,面对众多的...[ 查看全文 ]
2016-08-25

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2016证券从业《证券市场基础法律法规》每日一练

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2016证券从业《证券市场基础法律法规》习题

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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题

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