2016证券交易考点：融资融券业务
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券交易考点：融资融券业务”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 2016证券交易考点：融资融券业务 一、融资融券业务的含义(掌握) 融资融券业务是指在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 二、融资融券业务资格(熟悉) (一)证券公司经营融资融券业务应具备的条件 1.证券公司治理结构健全，内部控制有效。 2.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好。 3.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券。 4.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。 5.国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 (二)证券公司开展融资融券业务试点的要求 1.证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 2.证监会根据审慎监管的原则，批准符合规定条件的证券公司开展融资融... [ 查看全文 ]2016证券交易考点：融资融券业务的相关文章
