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证监会对四宗案件作出行政处罚

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会对四宗案件作出行政处罚”,欢迎阅读! 证监会对四宗案件作出行政处罚 近日,证监会依法对4宗案件作出行政处罚,其中包括:2宗内幕交易案,1宗短线交易案,1宗从业人员违法买卖股票案。 2宗内幕交易案中,一是崔某某、钱某某为江苏亨通光电股份有限公司(简称亨通光电)拟发行股份及支付现金购买黑龙江电信国脉工程股份有限公司(简称电信国脉)41%股权及北京挖金客信息科技有限公司100%股权这一内幕信息的知情人。姚启强是该内幕信息的法定知情人,且在内幕信息敏感期间内与崔某某、钱某某密切联系,姚启强控制其配偶“张某”证券账户买入“亨通光电”32,000股,获利约2.9万元。姚启强的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,江苏证监局决定没收姚启强违法所得约2.9万元,并处以约5.8万元罚款。二是王某、张某某、宋某某为亨通光电拟发行股份及支付现金购买电信国脉41%股权这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期间内,时任电信国脉副总经理刘庆涛与王某、张某某、宋某某多次联系,刘庆涛使用本人证券账户买入“亨通光电”24,000股,获利约5.4万元。刘庆涛的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,江... [ 查看全文 ]

证监会对四宗案件作出行政处罚的相关文章

证监会联手公安部组织打击证券期货违法犯罪执法培训班

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会联手公安部组织打击证券期货违法犯罪执法培训班”,欢迎阅读! 证监会联手公安部组织打击证券期货违法犯罪执法培训班 11月28日至12月2日,证监会与公安部联合组织了打击证券期货违法犯罪执法培训班。这是证券期货监管机关与公安司法机关强化执法合作机制,加大执法协作力度的一项工作安排,有利于交流办案经验,研判违法趋势,形成打击各类证券期货违法犯罪的监管执法合力。...[ 查看全文 ]

证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》征求意见

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》征求意见”,欢迎阅读! 证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》征求意见 为促进证券基金经营机构加强内部合规管理,增强自我约束能力,我会起草了《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》),现向社会公开征求意见。 2006年5月,我会发布了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,2008年7月发布了《...[ 查看全文 ]

证监会发布完善基金管理公司子公司监管规定

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会发布完善基金管理公司子公司监管规定”,欢迎阅读! 证监会发布完善基金管理公司子公司监管规定 日前,证监会正式发布《基金管理公司子公司管理规定》(以下简称《子公司规定》)及《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》(以下简称《风控规定》)。 2012年10月29日,我会曾发布实施《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》。为进一步完善基...[ 查看全文 ]

证监会明确深港通所得税等税收政策

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会明确深港通所得税等税收政策”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会明确深港通所得税等税收政策 财政部、国家税务总局、中国证监会12月1日发布《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》,明确深港股票市场交易互联互通机制试点涉及的有关税收政策问题。《通知》自2016年12月5日起执行。 一是关于内地投资者通过深港通投资香港联合交易所有限公...[ 查看全文 ]

四大证券报头版头条精华摘要(12月1日)

出国留学网证券从业考试频道为您整理“四大证券报头版头条精华摘要(12月1日)”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 四大证券报头版头条精华摘要(12月1日) 中国证券报 深港通投资主菜:“小鲜肉”+“老腊肉” 沪港通开闸两年后,深港通也到了“通车”的“前夜”。多家券商认为,深港通的开通短期内会对市场情绪构成提振,但不会有“开闸放水”立竿见影的效果,对于两地股市的影响更多是细水长流、量变到质变。基于...[ 查看全文 ]

证券从业考试备考的四点忠告

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业资格考试复习的四点忠告”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券从业考试备考的四点忠告 1、别以为证券从业资格考试比较简单就不屑一顾吊儿郎当。既然报考了,就要作古正经地好好准备。等你真正理解了,就会发现大道至简,其实这几本书都写得很不错。 2、别因为以前的证券考试简单就天真地以为永远都会这么简单。分析里边讲过,以过去推断未来,本身就蕴含着风险(这次考试...[ 查看全文 ]

公安部联手证监会打击证券犯罪

出国留学网证券从业考试频道为您整理“公安部联手证监会打击证券犯罪”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 公安部联手证监会打击证券犯罪 11月28日,公安部和中国证监会在深圳联合举办“证券违法犯罪案件执法培训班”。根据培训班上透露的信息显示,为进一步整合优势警务资源,形成“上下联动、区域协同、多警合成”的打击证券犯罪新格局,公安部正式确定辽宁省公安厅经侦总队、上海市公安局经侦总队、重庆市公安局经侦总...[ 查看全文 ]

四大证券报头版头条(11.30)

出国留学网证券从业考试频道为您整理“四大证券报头版头条(11.30)”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 四大证券报头版头条(11.30) 中国证券报 “空袭”过境 又是一年“春播”时 市场人士表示,短期来看,资金筹码博弈加剧,但市场风险偏好持续下降概率不大。大盘蓝筹股对资金吸引力相对有限,“中小创”备受追捧患上筹码“饥渴症”,“春季躁动”行情提前上演。 券商:继续履行“自营盘不减持”承诺 证监...[ 查看全文 ]

四大证券报头版头条(11.29)

出国留学网证券从业考试频道为您整理“四大证券报头版头条(11.29)”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 四大证券报头版头条(11.29) 中国证券报 保监会:险资运用应以固收或类固收为主 保监会副主席陈文辉近日在中国保险资产管理业协会第二届会员大会上表示,保险资金运用应以固定收益类或类固定收益类业务为主,股权、股票、基金等非固定收益业务为辅;股权投资应以财务投资为主,以战略投资为辅。 深港通“...[ 查看全文 ]

证监会批复沪深证券交易所分级基金业务管理指引

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会批复沪深证券交易所分级基金业务管理指引”,欢迎阅读!希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会批复沪深证券交易所分级基金业务管理指引 为进一步强化投资者权益保护,优化和完善分级基金相关交易监管机制的各项安排,近日,我会批复沪、深证券交易所发布《分级基金业务管理指引》(以下简称《指引》)。 《指引》是在总结分级基金9年来发展情况基础上,对交易监管安排的进一步...[ 查看全文 ]
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