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中国证监会对三宗案件作出行政处罚

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会对三宗案件作出行政处罚”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会对三宗案件作出行政处罚 证监会依法对3宗案件作出行政处罚。 一是北京东方国信科技股份有限公司(简称东方国信)董事长管某平为东方国信拟进行重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,秦宏伟与管某平联系频繁,并控制使用“秦宏伟”“虞某悦”2个账户买入“东方国信”202,200股,获利约199.9万元。秦宏伟的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,北京证监局决定没收秦宏伟违法所得约199.9万元,并处以约199.9万元罚款。 二是东方国信董事长管某平为东方国信拟进行重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,秦某伟与管某平存在联络接触,之后秦某伟即开始与姜艳杰频繁通讯联系,并指示其公司出纳向“姜艳杰”证券账户的三方存管银行账户内转入100万元。姜艳杰控制使用“姜艳杰”账户买入“东方国信”54,595股,获利约59.3万元。姜艳杰的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,北京证监局决定没收姜艳杰违法所得约59.3万元,并处以约59.3万元罚款。 三是韦承宏是西藏珠峰工业股份有限公... [ 查看全文 ]

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中国证券业协会培训中心远程培训课件有奖征集结果

出国留学网证券从业考试频道为您整理“中国证券业协会培训中心远程培训课件有奖征集结果”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 中国证券业协会培训中心远程培训课件有奖征集结果 根据《中国证券业协会培训中心远程培训课件有奖征集公告》,经我中心评审,本次课件征集活动中的18门课件被评定为获奖课件,获奖课件将进入远程培训系统课件库。我中心将于近期联系获奖机构或个人办理奖金发放事宜。 附件 中国证券业协会培训中...[ 查看全文 ]

证监会副主席方星海提出中国将继续开放证券业

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会副主席方星海提出中国将继续开放证券业”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会副主席方星海提出中国将继续开放证券业 方星海说,中国要进一步放开证券服务业市场,给外资机构以自己的组织构架、服务方式进入中国市场创造条件,以加强市场竞争,促使中国企业提高服务水平。 中国证监会副主席方星海称,将在“深港通”基础上继续推进亚洲资本市场互联互通,以及推进欧洲市场的...[ 查看全文 ]

证监会长效治理场外配资

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会长效治理场外配资”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会长效治理场外配资 证监会日前公布对多起场外配资中违法案例的处罚,三家网络公司、四家知名券商及多家资产管理公司因涉及场外配资中违法或违规行为,受到严厉处罚。中国证券报记者了解到,针对场外配资活动,证监会收到大量投资者的举报投诉,基于场外配资中各类违法行为的违法性和市场危害性,及投资者的关切与诉求,...[ 查看全文 ]

证监会主席刘士余在深港通开通仪式上的致辞

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会主席刘士余在深港通开通仪式上的致辞”,欢迎阅读! 证监会主席刘士余在深港通开通仪式上的致辞 尊敬的春华书记、兴瑞书记、许勤市长、尊敬的国务院各部门领导和代表、尊敬的国际证监会组织主席欧达礼先生、朋友们、同事,各位女士: 大家早上好!今天,我们欢聚一堂,共同见证深港通正式开通,这是两地资本市场进一步协同发展的历史性时刻,我谨代表中国证监会对深港通的开通表示热...[ 查看全文 ]

证监会对四宗案件作出行政处罚

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会对四宗案件作出行政处罚”,欢迎阅读! 证监会对四宗案件作出行政处罚 近日,证监会依法对4宗案件作出行政处罚,其中包括:2宗内幕交易案,1宗短线交易案,1宗从业人员违法买卖股票案。 2宗内幕交易案中,一是崔某某、钱某某为江苏亨通光电股份有限公司(简称亨通光电)拟发行股份及支付现金购买黑龙江电信国脉工程股份有限公司(简称电信国脉)41%股权及北京挖金客信息科...[ 查看全文 ]

证监会联手公安部组织打击证券期货违法犯罪执法培训班

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会联手公安部组织打击证券期货违法犯罪执法培训班”,欢迎阅读! 证监会联手公安部组织打击证券期货违法犯罪执法培训班 11月28日至12月2日,证监会与公安部联合组织了打击证券期货违法犯罪执法培训班。这是证券期货监管机关与公安司法机关强化执法合作机制,加大执法协作力度的一项工作安排,有利于交流办案经验,研判违法趋势,形成打击各类证券期货违法犯罪的监管执法合力。...[ 查看全文 ]

证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》征求意见

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》征求意见”,欢迎阅读! 证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》征求意见 为促进证券基金经营机构加强内部合规管理,增强自我约束能力,我会起草了《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》),现向社会公开征求意见。 2006年5月,我会发布了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,2008年7月发布了《...[ 查看全文 ]

证监会发布完善基金管理公司子公司监管规定

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会发布完善基金管理公司子公司监管规定”,欢迎阅读! 证监会发布完善基金管理公司子公司监管规定 日前,证监会正式发布《基金管理公司子公司管理规定》(以下简称《子公司规定》)及《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》(以下简称《风控规定》)。 2012年10月29日,我会曾发布实施《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》。为进一步完善基...[ 查看全文 ]

证监会明确深港通所得税等税收政策

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会明确深港通所得税等税收政策”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会明确深港通所得税等税收政策 财政部、国家税务总局、中国证监会12月1日发布《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》,明确深港股票市场交易互联互通机制试点涉及的有关税收政策问题。《通知》自2016年12月5日起执行。 一是关于内地投资者通过深港通投资香港联合交易所有限公...[ 查看全文 ]

2017证券从业资格考试备考三大技巧

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业资格考试备考三大技巧”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 2017证券从业资格考试备考三大技巧 考试面广?那就分清主次! 考题面广是证券资格从业考试的一大特点,由于量比较大,涉及面也广,这就要求考生对书本全面吃透。如果我们的时间足够,那就确保自己至少能看两遍教材,一遍粗,一遍细,做到绝不放过一个考试知识点。如果你能达到一种“做到看到一个题目,都...[ 查看全文 ]
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