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证监会依法对一宗案件作出行政处罚

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会对一宗案件作出行政处罚”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会对一宗案件作出行政处罚 深圳清水源投资管理有限公司(简称清水源)控股股东及实际控制人陈述是清水源担任管理人或投资顾问的6只产品的交易决策人之一。陈述知悉上述6只产品于2015年5月11日买入“世荣兆业”的信息,并于当日控制“吴某卿”证券账户卖出“世荣兆业”1,897,826股,其中与上述6只产品互为对手方交易的“世荣兆业”合计1,078,436股,涉及交易金额15,628,223.78元。陈述的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第23条规定,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条规定,深圳证监局决定对陈述给予警告,并处以3万元罚款。 上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续对各类资本市场违法违规行为保持高压态势,依法依规精确打击,形成强有力的震慑,促进资本市场平稳健康发展。 证券从业资格考试频道编辑推荐: 2016举办保荐代表人专项业务培训(远程)的通知 15部门联合发布《股权众筹风险专项整治工作实施方案》 证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求 中国证券业协会:2016年保荐代表人年检公告 中国证监... [ 查看全文 ]

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证监会修订上市公司定期报告信批内容与格式准则

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会修订上市公司定期报告信批内容与格式准则”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会修订上市公司定期报告信批内容与格式准则 近日,证监会依法对1宗案件作出行政处罚。 深圳清水源投资管理有限公司(简称清水源)控股股东及实际控制人陈述是清水源担任管理人或投资顾问的6只产品的交易决策人之一。陈述知悉上述6只产品于2015年5月11日买入“世荣兆业”的信息,并于当...[ 查看全文 ]

证监会主席刘士余出席大商所第六次会员大会

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会主席刘士余出席大商所第六次会员大会”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会主席刘士余出席大商所第六次会员大会 大连商品交易所第六次会员大会于12月18日在大连召开。中国证监会主席刘士余、副主席方星海、大连市人民政府市长肖盛峰出席大会。 刘士余在致辞中强调,要认真学习和深刻领会习近平总书记2013年视察大商所时的重要指示和对期货市场的殷切希望。他说,我...[ 查看全文 ]

证监会拟修订准则强化监事会职能

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会拟修订准则强化监事会职能”,欢迎阅读! 证监会拟修订准则强化监事会职能 在各路资本对上市公司的猛烈“撞击”下,监事会的作用再度被重视。 12月15日,新华社报道称,中国证监会上市部副主任曹勇在“上市公司监事会最佳实践评选”颁奖仪式上透露,证监会目前正在持续推进新的上市公司治理准则修订工作,并将通过行政监管,结合行业自律和公司自身努力,解决监事会制度“形至而...[ 查看全文 ]

中国证监会对三宗案件作出行政处罚

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会对三宗案件作出行政处罚”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会对三宗案件作出行政处罚 证监会依法对3宗案件作出行政处罚。 一是北京东方国信科技股份有限公司(简称东方国信)董事长管某平为东方国信拟进行重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,秦宏伟与管某平联系频繁,并控制使用“秦宏伟”“虞某悦”2个账户买入“东方国信”202,200股,...[ 查看全文 ]

临汾市证券行业“一司一县”结对帮扶启动

出国留学网证券从业考试频道为您整理“临汾市证券行业“一司一县”结对帮扶启动”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 临汾市证券行业“一司一县”结对帮扶启动 2016年12月9日,中国证券业协会联合临汾市人民政府在隰县举办临汾市证券行业“一司一县”结对帮扶启动仪式暨金融支持培训会,中国证券协会副会长葛伟平,临汾市市委副书记、市长刘予强出席启动仪式并讲话。山西证券、大同证券、中信建投证券公司负责人,临汾...[ 查看全文 ]

证券公司的风险监控体系一般规定

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券公司的风险监控体系一般规定”,希望考生们能多多关注证券从业考试资讯! 证券公司的风险监控体系一般规定 证券公司的风险监控体系一般规定如下: (1)建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。 (2)自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核...[ 查看全文 ]

证监会副主席方星海提出中国将继续开放证券业

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会副主席方星海提出中国将继续开放证券业”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会副主席方星海提出中国将继续开放证券业 方星海说,中国要进一步放开证券服务业市场,给外资机构以自己的组织构架、服务方式进入中国市场创造条件,以加强市场竞争,促使中国企业提高服务水平。 中国证监会副主席方星海称,将在“深港通”基础上继续推进亚洲资本市场互联互通,以及推进欧洲市场的...[ 查看全文 ]

证监会长效治理场外配资

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会长效治理场外配资”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证监会长效治理场外配资 证监会日前公布对多起场外配资中违法案例的处罚,三家网络公司、四家知名券商及多家资产管理公司因涉及场外配资中违法或违规行为,受到严厉处罚。中国证券报记者了解到,针对场外配资活动,证监会收到大量投资者的举报投诉,基于场外配资中各类违法行为的违法性和市场危害性,及投资者的关切与诉求,...[ 查看全文 ]

证券公司2016年第5号“一司一县”结对帮扶公告

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券公司2016年第5号“一司一县”结对帮扶公告”,欢迎阅读! 证券公司2016年第5号“一司一县”结对帮扶公告 为凝聚行业力量,发挥行业优势,助力脱贫攻坚,履行社会责任,现将证券公司落实“一司一县”结对帮扶倡议行动第五批名单公告如下: 序号 ...[ 查看全文 ]

证监会主席刘士余在深港通开通仪式上的致辞

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证监会主席刘士余在深港通开通仪式上的致辞”,欢迎阅读! 证监会主席刘士余在深港通开通仪式上的致辞 尊敬的春华书记、兴瑞书记、许勤市长、尊敬的国务院各部门领导和代表、尊敬的国际证监会组织主席欧达礼先生、朋友们、同事,各位女士: 大家早上好!今天,我们欢聚一堂,共同见证深港通正式开通,这是两地资本市场进一步协同发展的历史性时刻,我谨代表中国证监会对深港通的开通表示热...[ 查看全文 ]
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